日期：2020-03-30 11:30:06 作者：期货资讯 浏览：116 次
9月4日，资本邦讯，华安证券股份有限公司(下称“华安证券(600909)”)发布了关于分支机构收到中国证监会上海监管局警示函的公告。
公告显示，华安证券于近期收到中国证券监督管理委员会上海监管局对公司分支机构出具的《关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函措施的决定》。
经查，上海监管局发现华安证券上海虹口区吴淞路营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务。
上述违规事实违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，上海监管局决定对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函的行政监管措施。
头图来源：123RF
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