西南证券因内控不完善遭罚！去年至今已收两张罚单 IPO业务屡现问题已连续两

原标题：洞察|西南证券因内控不完善遭罚！去年至今已收两张罚单 IPO业务屡现问题已连续两年多挂零 来源：和讯股票

近期，中国证监会深圳证监局公布了一则行政监管措施决定书，直指西南证券深圳深南大道证券营业部内控不完善 。

据行政监管措施决定书显示，经查，西南证券深圳深南大道证券营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为，该营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第九条的规定。因此根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，深圳证监局决定对西南证券深圳深南大道证券营业部采取责令改正的监督管理措施。并要求该营业部应采取切实有效的整改措施，加强合规管理，完善内部控制，并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

去年至今已收2张罚单

据西南证券官网显示，西南证券前身为始于1988年重庆有价证券公司，是国内最早的10家证券公司之一。总部位于重庆，目前注册资本56.45亿元，主营业务为证券及期货经纪、投资银行、自营业务、资产管理、股权投资、基金管理、跨境业务等。下设128家分支机构，拥有全资子公司7家。2009年，西南证券在上海证券交易所上市（股票代码：600369.SH）。

据天眼查显示，西南证券现任董事长为廖庆轩，生于1961年6月,曾先后任重庆市商业银行行长、重庆市国资委副主任、重庆市人民政府副秘书长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记；重庆市国资委主任、党委副书记等职务。 2016年7月15日任西南证券董事长一职至今。

现任董事长廖庆轩

现任总裁为吴坚，1985年参加工作，2016年7月18日起担任西南证券总裁一职至今，兼任重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事，重庆仲裁委仲裁员。

现任总裁吴坚

据公开资料显示，西南证券去年至今已经收到2张罚单。

除本次处罚以外，2019年12月17日，西南证券还曾因部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员；部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%；部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平；合规负责人未参加部分专门委员会会议；未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等多项违规遭到中国证监会责令改正。

前副总裁行贿原创业板发审委委员 IPO业务屡现问题已连续两年挂零

另外值得注意的是，西南证券的IPO业务屡屡出现问题，自2017年起就涉及多项处罚，同时自2018年起至今已经连续两年多挂零。

2017年5月16日，西南证券因在河南大有能源2012年非公开发行股票项目尽职调查过程中未勤勉尽责，涉及多项违规被证监会责令改正，予以警告，同时没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；同月，西南证券因在担任鞍重股份（维权）2016年重大资产重组财务顾问过程中违规被证监会责令改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚款500万元。

2019年12月31日，随着中国裁判文书网发布孙小波受贿二审刑事裁定书，原创业板发审委委员孙小波受贿一案落下帷幕，多家券商也被确认涉及行贿，其中包括西南证券。

但影响最大的是，西南证券在收到上述罚单之前，已于2017年3月被证监会立案调查，按照《证券法》等相关规定，券商在被调查期间，证监会将暂不受理其作为保荐机构、财务顾问出具的文件。虽然西南证券此前曾表示，“监管从未发文叫停公司投行业务”。但公开资料显示，西南证券确实已有两年多无新增投行项目。2018至今，西南证券连续两年多IPO项目挂零。