601666:平煤股份:中原证券关于平煤股份13平煤债和19平煤债重大事项受托管理事务

债券简称：13 平煤债 债券代码：122249 债券简称：19 平煤债 债券代码：163013 中原证券股份有限公司 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2013年公司债券和平顶山天安煤业股 份有限公司 2019 年面向合格投资者 公开发行公司债券(第一期)重大事项 受托管理事务临时报告 债券受托管理人 （注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号） 2020 年 3 月 重要声明 中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）编 制本报告的内容及信息均来源于平顶山天安煤业股份有限 公司（以下简称 “发行人 ”或“公司 ”）公开披露的资 料和数据。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐 意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报 告中的任何内容据以作为中原证券所作的承诺或声明。在 任何情况下，未经中原证券书面许可，不得用作其他任何 用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为所造 成的后果需自行承担责任。 中原证券作为平顶山天安煤业股份有限公司 2013 年公 司债券（债券简称“13 平煤债”）和平顶山天安煤业股份 有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一 期) （债券简称“19 平煤债”）的受托管理人，根据《公司 债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》等相关规定，现就债券重大事项报告如下： 一、关于发行人回购股份事项的基本情况 2019 年 3 月 28 日发行人 2019 年第二次临时股东大会 审议通过了《关于回购部分社会公众股份的预案》。2019 年 4 月 4 日、4 月 24 日，发行人分别披露回购报告书（公告 编号：2019-031）以及修改完善股份用途的公告（公告编 号：2019-033）。本次回购股份方案的主要内容如下： 发行人拟以 2.7 亿元为下限，3.3 亿元为上限的自有资 金，按不超过 5.45 元/股（截止 2018 年 12 月 31 日经审计 的每股净资产）的价格回购部分社会公众股份。本次回购 的股份 50%计划用于注销以减少发行人注册资本，50%计划 用于为维护公司价值及股东权益所必需，按最新的回购规 则在发布回购结果暨股份变动公告 12 个月后进行注销。 二、回购实施情况 （一）2019 年 4 月 23 日，发行人通过上海证券交易所 交易系统以集中竞价方式实施了首次回购股份，并于 2019 年 4 月 24 日披露了首次回购股份情况（公告编号： 2019-034）。首次回购股份数量为 3,360,917 股，占公司总 股本的 0.1423%，成交的最高价为 4.56 元/股，成交的最低 价为 4.52 元/股，回购成交总金额为 15,276,893 元（不含 交易费用，下同）。 （二）截至 2020 年 3 月 18 日，发行人已实际回购股 份 66,921,027 股，占发行人总股本的 2.834 %，回购最高 价格 4.77 元/股，回购最低价格 3.72 元/股，回购均价 4.17 元/股，使用资金总额 278,733,593.52 元。 （三）回购方案实际执行情况 回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差 异，发行人已按披露的方案完成回购。 三、通知债权人情况 自发行人 2019 年 4 月 3 日发布《关于回购股份通知债 权人的公告》（公告编号：2019-030）之日起 45 日内，未 接到任何债权人提出的关于清偿或者提供相应担保的要求。 发行人将按照本次股份回购方案，依法注销回购股份 并相应减少公司注册资本。 四、回购期间相关主体买卖股票情况 2019 年 4 月 24 日，发行人披露了首次回购股份事项。 截至 2020 年 3 月 20 日发行人披露《平顶山天安煤业股份 有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告 编号：2020-017）前，发行人董监高、控股股东、实际控 制人、回购股份提议人在此期间买卖发行人股票的情况及 理由如下: 基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳 定发展的信心，2020 年 3 月 4 日至 2020 年 3 月 13 日期间， 公司控股股东中国平煤神马集团通过上海证券交易所集中 竞价交易系统累计增持公司股份 20,000,096 股，占发行人 总股本 0.85%；累计增持金额为 89,975,153 元。本次增持 计划已实施完毕。（公告编号：2020-016） 五、股份注销安排 经发行人申请，于2020年3月20日在中国证券登记结算 有限责任公司注销本次所回购的股份33,460,513股，并及 时办理变更登记手续等相关事宜。 六、股份变动表 本次股份回购及注销前后，发行人股份变动情况如下： 七、已回购股份的处理安排 发行人本次总计回购股份 66,921,027 股，其中本次注 销 33,460,513 股，发行人总股本将由 2,361,164,982 股减 少至 2,327,704,469 股。本次注销后，发行人已回购股份 剩余 33,460,514 股，计划于回购结果暨股份变动公告 12 月后进行注销，并按规定履行决策程序和信息披露义务。 八、本次回购不会对发行人的经营、财务和未来发展 产生重大影响，不会影响发行人的上市地位，不会导致发 行人控制权发生变化。 中原证券作为“13 平煤债”和“19 平煤债”的受托管 理人，特出具本受托管理事务临时报告并就上述事项提醒 投资者关注相关公告。受托管理人将持续密切关注“13 平 煤债”和“19 平煤债”对债券持有人利益有重大影响的事 项，并及时向上述债券持有人发布后续债券受托管理事务 临时报告。 （以下无正文）