西部证券:预计2020年度日常关联交易

西部证券:预计2020年度日常关联交易   时间：2020年04月01日 22:11:28&nbsp中财网    

原标题:西部证券:关于预计2020年度日常关联交易的公告

股票上市规则》等有关法律、

法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》

等公司制度规定，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西

部证券”）结合公司日常经营和业务发展需要，对公司2020年度日常

关联交易进行预计。

公司与关联方陕西投资集团有限公司及其下属企业之间发生的

日常关联交易事项主要是公司及子公司向关联方提供证券和金融服

务、与关联方进行证券和金融产品交易、向关联方租赁房屋、与关联

方采购或销售商品、与关联方就餐饮服务和物业管理等综合服务等事

项发生的交易。关联方名称、2020年日常关联交易预计金额及2019

年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

2020年4月1日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《公

司预计2020年度日常关联交易的提案》。在董事会审议该提案时，关

联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生等

五人回避表决。

该提案尚需提交公司股东大会审批，关联股东陕西投资集团有限

公司、西部信托有限公司须在表决该提案时回避表决。

（二）预计公司2020年日常关联交易类别和金额

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）

相关规定，公司结合业务发展状况对2020年度将发生的日常关联交

易情况预计如下：

关联交

易类别

关联人

关联交易内容

关联交

易定价

原则

合同签订金额

或预计金额

截至披

露日已

发生金

额

上年发生

金额

证券和

金融产

品服务

陕西投资集团有

限公司

公司为关联方提供资产

证券化等资产管理服务

取得收入。

参照行

业同类

业务水

平定价。

由于业务发生的

时间、金额无法

准确预计，以实

际发生数额计

算。

——

——

为关联方提供受托管理

服务取得收入。

——

为关联方提供债券承销

取得收入。

承销企业债预计

收入4000万元，

承销其它债券收

入以实际发生数

额计算。

——

2464.62

万元

为关联方提供财务顾问

服务取得收入。

由于业务发生的

时间、金额无法

准确预计，以实

际发生数额计

算。

——

618.53万

元

为关联方提供资产重

组、股份制改制等方面

服务取得收入。

——

——

为关联方提供专业投资

咨询服务取得收入。

——

——

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

陕西省华秦投资

集团有限公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

西部信托有限公

司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

关联方销售公司发行的

金融产品等服务支付的

费用。

——

——

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

陕西省煤田地质

集团有限公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

陕西金泰恒业房

地产有限公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

为关联方提供财务顾问

服务取得收入。

——

——

澳门华山创业国

际经济技术合作

与贸易有限公司

为关联方提供资产管理

服务取得收入。

——

——

陕西陕投资本管

理有限公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

——

——

收入。

陕西航空产业发

展集团有限公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

为关联方提供财务顾问

服务取得收入。

——

——

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

陕西能源赵石畔

煤电有限公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

为关联方提供财务顾问

服务取得收入。

——

——

陕西省水电开发

有限责任公司

为关联方提供资产证券

化等资产管理服务取得

收入。

——

——

为关联方提供财务顾问

服务取得收入。

——

——

陕西省煤田物探

测绘有限公司

为关联方提供财务顾问

服务取得收入。

——

——

陕西君成融资租

赁股份有限公司

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

陕西省电力建设

投资开发公司

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

陕西航空产业资

产管理有限公司

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

——

——

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

陕西秦龙电力股

份有限公司

为关联方提供证券代理

买卖交易服务、期货经

纪服务等产生佣金收

入、通过特定交易席位

为关联方提供交易服务

产生的席位收入。

——

——

小计

——

——

——

——

3083.15

万元

证券和

金融产

品交易

陕西省华秦投资

集团有限公司

关联方认购公司管理的

资产管理计划。

参照行

业同类

业务水

平定价。

由于业务发生的

时间、金额无法

准确预计，以实

际发生数额计

算。

2.35万

元

52.41万

元

西部信托有限公

司

公司管理的资产管理计

划认购关联方发行的金

融产品。

——

——

关联方或其发行的金融

产品认购公司管理的资

产管理计划。

——

——

陕西陕投资本管

理有限公司

关联方认购公司管理的

资产管理计划。

——

——

陕西投资集团财

务有限责任公司

关联方认购公司管理的

资产管理计划。

——

——

小计

——

——

——

2.35万

元

52.41万

元

房屋租

赁相关

服务

上海金陕实业发

展有限公司

公司租赁上海“晶耀商

务广场”3号楼作为办公

场地支付的费用。

参照行

业同类

房屋租

赁水平

定价。

年租金不超过

6000万元 。

1361.42

万元

907.62万

元

西安人民大厦有

限公司

公司租赁西安人民大厦

西楼作为办公场地支付

的费用。

年租金3400万

元。

——

3238.10

万元

小计

——

——

不超过9400万元

1361.42

万元

4145.72

万元

采购或

销售商

品

陕西投资集团国

际贸易有限公司

因疫情防控需要，向关

联方采购口罩支付的费

用。

参照行

业同类

货物销

金额不超过20万

元。

——

——

陕西华山创业有

限公司

因疫情防控需要，向关

联方采购口罩支付的费

用。

售价格

定价。

金额不超过5万

元。

——

——

陕西汇森煤业运

销有限责任公司

子公司西部期货的子公

司西部永唐与关联方拟

发生煤炭购销业务。

——

——

——

小计

——

——

——

——

——

综合服

务

西安人民大厦有

限公司索菲特酒

店

接受关联方提供会议和

酒店服务等支付的费

用。

参照关

联方酒

店协议

折扣定

价。

由于会议、住宿、

餐饮等情况发生

费用无法估计，

以实际发生数额

计算。

13.11万

元

45.99万

元

陕西金信实业发

展有限公司西安

皇冠假日酒店

接受关联方提供会议和

酒店服务等支付的费

用。

——

0.21万元

陕西金信餐饮管

理有限公司

接受关联方办提供公场

地物业管理及员工餐厅

管理服务等支付的费

用。

参照行

业同类

业务水

平定价。

物业管理费不超

过600万元，其余

费用以实际发生

数额计算。

0.66万

元

838.24万

元

陕西投资集团华

山招标有限公司

接受关联方提供招投标

服务等支付的费用。

由于业务发生的

时间、金额无法

准确预计，以实

际发生数额计

算。

——

——

小计

——

——

——

13.77万

元

884.44万

元

（三）上年度日常关联交易实际发生情况

关联

交易

类别

关联人

关联交易内容

实际发

生金额

预计

发生

金额

实际发生额

占同类业务

比例（%）

实际发生

额与预计

金额差距

（%）

披露日

期及索

引

证券

和金

融产

品服

务

陕西投资集团

有限公司

为关联方提供债券承

销取得收入。

2464.62

万元

上年

度未

预计

11.22%

——

详见

2019年4

月26日

披露的

《西部

证券股

份有限

公司关

于预计

2019年

度日常

关联交

为关联方提供财务顾

问服务取得收入。

618.53

万元

5.70%

——

小计

——

3083.15

万元

16.92%

——

证券

陕西省华秦投

关联方认购公司管理

52.41万

2.35%

——

和金

融产

品交

易

资集团有限公

司

的资产管理计划。

元

易的公

告》

（2019

-031）。

小计

——

52.41万

元

2.35%

——

房屋

租赁

相关

服务

西安人民大厦

有限公司

公司租赁西安人民大

厦西楼作为办公场地

支付的费用。

3238.10

万元

24.95%

——

上海金陕实业

发展有限公司

公司租赁上海“晶耀商

务广场”3号楼作为办

公场地支付的费用。

907.62

万元

6.99%

——

小计

——

4145.72

万元

31.94%

——

综合

服务

陕西金信餐饮

有限公司

接受关联方办提供公

场地物业管理及员工

餐厅管理服务等支付

的费用。

838.24

万元

6.22%

——

西安人民大厦

有限公司索菲

特酒店

接受关联方提供会议

和酒店服务等支付的

费用。

45.99万

元

0.34%

——

陕西金信实业

发展有限公司

西安皇冠假日

酒店

接受关联方提供会议

和酒店服务等支付的

费用。

0.21万

元

0.00%

——

小计

——

884.44

万元

——

6.56%

——

二、关联人介绍和关联关系

（一）基本情况及关联关系

1、陕西投资集团有限公司

陕西投资集团有限公司注册资本金为人民币100亿元人民币，法

定代表人袁小宁，经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹

建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基

础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、新能源的开发；

项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营； 酒店经营的

筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领域和重大发

展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动）

截至2019年12月31日，陕西投资集团有限公司总资产

7,631,340.21万元，净资产3,174,603.50万元，营业总收入

183,988.13万元，净利润226,351.36万元。（以上数据未经审计）

陕西投资集团有限公司为公司实际控制人、控股股东，因此与公

司构成关联关系,符合《上市规则》第10.1.3条第（一）项规定的关

联关系情形。

2、陕西省华秦投资集团有限公司

陕西省华秦投资集团有限公司注册资本为人民币30亿元人民币，

法定代表人袁小宁，经营范围为：对全省性重点产业领域和重大发展

项目进行投资开发和经营；包括向电力、天然气、交通、高新技术产

业、金融、保险、证券、化工、旅游、机械制造、农业等领域的投资

及资产经营管理；房地产开发。（依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动）

截至2019年12月31日，陕西省华秦投资集团有限公司总资产

1,351,260.51万元，净资产581,996.89万元，营业总收入7,387.35

万元，净利润67,505.83万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

3、西部信托有限公司

西部信托有限公司注册资本为人民币15亿元人民币，法定代表人

徐谦，经营范围为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信

托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人

从事基金投资业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理

财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；

办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、

拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人

提供担保；从事同业拆借；法律、法规规定或中国银行业监督管理委

员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动)

截至2019年12月31日，西部信托有限公司总资产637,938.37万

元，净资产530,111.16万元，营业总收入69,739.03万元，净利润

34,224.15万元。（以上数据未经审计）

西部信托有限公司持有公司股份数量为342,775,944股，占公司

总股本的比例为9.79%。公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有

限公司为西部信托有限公司的实际控制人，因此与公司构成关联关

系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项及第（四）项规定的

关联关系情形。

4、陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发

展有限公司

陕西金泰恒业房地产有限公司注册资本为人民币36亿元人民币，

法定代表人马亚鹏，经营范围为：土地开发；建筑科技开发；房地产

开发、销售、租赁；建筑装饰工程的施工；物业管理；项目投资(仅

限以自有资产投资)；酒店管理及运营；高新技术产品、办公自动化

设备、通讯设备开发、生产、销售；建筑材料、装饰材料、电工器材、

五金交电的批发零售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可

开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西金泰恒业房地产有限公司总资产

3,069,523.54万元，净资产490,782.32万元，营业总收入196,111.17

万元，净利润23,118.15万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持

有陕西金泰恒业房地产有限公司100%股权（其中，通过陕西投资集团

有限公司全资子公司陕西省煤田地质集团有限公司持有其5.33%股

权），因此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第

（二）项规定的关联关系情形。

上海金陕实业发展有限公司注册资本为人民币2,000万元，法定

代表人马亚鹏，经营范围为：建筑材料、装饰材料、电工器材、五金

交电的销售,从事建筑科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、

技术转让,房地产开发经营,建筑装修装饰建筑工程专业施工,物业管

理,酒店管理,办公自动化设备、通讯设备开发、销售,商务咨询。（依

法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2019年12月31日，上海金陕实业发展有限公司总资产

234,296.57万元，净资产2,013.88万元，营业总收入3,712.97万元，

净利润13.86万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持

有陕西金泰恒业房地产有限公司100%股权，陕西金泰恒业房地产有限

公司持有上海金陕实业发展有限公司100%股权，因此与公司构成关联

关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情

形。

5、西安人民大厦有限公司

西安人民大厦有限公司注册资本为人民币2.31亿元人民币，法定

代表人陶峰，经营范围为：餐饮服务、住宿服务、理发服务、歌舞厅、

二次供水；电力能源开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品的销售；

物业管理；商务信息的咨询(基金、证券、期货、金融除外)；酒店管

理,市场营销、企业形象的策划；装饰、装潢的咨询服务,酒店用品的

销售；企业形象策划；会议服务；工艺品、百货、五金交电产品的销

售；洗衣、照相、电传、传真服务；酒店管理咨询；票务服务(销售

代理除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营

活动)

截至2019年12月31日，西安人民大厦有限公司总资产69,108.51

万元，净资产26,926.62万元，营业总收入18,545.19万元，净利润

-3,692.68万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有西

安人民大厦有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

6、西安人民大厦有限公司索菲特酒店

西安人民大厦有限公司索菲特酒店，法定代表人陶峰，经营范围

为：餐饮服务；住宿服务；理发服务；歌舞厅；二次供水；电力能源

开发；房屋租赁；日用百货、旅游纪念品、工艺品、百货、五金交电

产品、酒店用品的销售；物业管理；商务信息的咨询(基金、证券、

期货、金融除外)；酒店管理；市场营销、企业形象的策划；装饰、

装潢的咨询服务；会议服务；洗衣、照相、电传、传真服务；酒店管

理咨询；票务服务(销售代理除外)。(依法须经批准的项目,经相关部

门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，西安人民大厦有限公司索菲特酒店总资产

10,340万元，净资产1,552万元，营业总收入14,403万元，净利润1,552

万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有西安人民

大厦有限公司索菲特酒店100%股权，因此与公司构成关联关系，符合

《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

7、陕西金信实业发展有限公司及所属酒店

陕西金信实业发展有限公司注册资本为人民币5.67亿元人民币，

法定代表人陶峰，经营范围为：超高层建筑的建设、经营；房地产开

发；酒店管理咨询；物业管理；设计、制作、发布路牌、灯箱、霓虹

灯广告；设计、制作广播、报纸、印刷品、杂志广告；代理自制广告

的发布业务；酒店设备用具的销售；以下经营范围仅限分支机构经营:

酒店经营、餐饮服务、客房、酒吧、茶座、游泳馆、健身中心、商品

部、停车场、生活美容美发、浴室。(依法须经批准的项目,经相关部

门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西金信实业发展有限公司总资产

96,274.92万元，净资产4,532.04万元，营业总收入18,465.35万元，

净利润-6,124.91万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕

西金信实业发展有限公司98.24%股权，西安皇冠假日酒店为陕西金信

实业发展有限公司子公司，因此与公司构成关联关系，符合《上市规

则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

8、陕西金信餐饮管理有限公司

陕西金信餐饮管理有限公司注册资本为人民币1000万元人民币，

法定代表人张智博，经营范围为：餐饮管理；企业内部职员(工)培训；

物业服务；会议服务；热食类、冷食类制销、预包装食品(含冷藏冷

冻食品)、保健食品的销售；餐饮服务及配送、糕点加工和制售；食

用农产品(除粮食、棉花、乳制品、食用油、食糖、生猪等家畜产品)、

厨房用具的批发；货物与技术的进出口业务、佣金代理(拍卖除外)；

停车场(库)服务；广告的设计、制作、代理及发布；家政服务；体育

场馆管理服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经

营活动)

截至2019年12月31日，陕西金信餐饮管理有限公司总资产

2,361.07万元，净资产1,830.67万元，营业总收入5,236.12万元，净

利润78.17万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕

西金信实业发展有限公司98.24%股权，陕西金信实业发展有限公司持

有陕西金信餐饮管理有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，

符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

9、陕西华山创业有限公司及其子公司陕西投资集团华山招标有

限公司

陕西华山创业有限公司注册资本为人民币13.15亿元人民币，法

定代表人彭磊，经营范围为：汽车销售；煤炭、焦炭、机电、工具、

化工(易制毒、危险、监控化学品等专控除外)、建材、金属矿产品的

销售；木材加工、销售；科技开发、投资 (仅限以自有资产投资) 、

技术咨询(金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外)；招标代理

服务；承接工程安装、机械加工；商品和技术进出口贸易(国家限制

和禁止的商品及技术除外)；通风空调设备、机电设备的销售、安装；

食品类销售；网上贸易代理；普通交通运输业(危险品除外)；运输信

息咨询；运输服务、仓储(危险品除外)；燃料油、天然气、电石(无

储存场所)的批发、零售；润滑油、润滑脂的销售(危险品除外)。(依

法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西华山创业有限公司总资产360,941.13

万元，净资产104,536.24万元，营业总收入1,276,644.06万元，净利

润21,262.41万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持

有陕西华山创业有限公司100%股权（其中，直接持有陕西华山创业有

限公司25.20%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山

创业有限公司74.80%股权），因此与公司构成关联关系，符合《上市

规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

陕西投资集团华山招标有限公司注册资本3000万元人民币，法人

代表张小锋，经营范围为：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨

询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务；数据处理和存

储支持服务；信息技术咨询服务；软件开发。(除依法须经批准的项

目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：工程造价咨询

业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，

具体经营项目以审批结果为准)

截至2019年12月31日，陕西投资集团华山招标有限公司总资产

714.39万元，净资产4.54万元，营业总收入74.44万元，净利润4.54

万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持

有陕西华山创业有限公司100%股权（其中，直接持有陕西华山创业有

限公司25.20%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华山

创业有限公司74.80%股权），陕西华山创业有限公司持有陕西投资集

团华山招标有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

10、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司

澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司注册资本100万

澳门元，法定代表人彭磊，经营范围为：贸易及投资业务等。

截至2019年12月31日，澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有

限公司总资产44,350.12万元，净资产44,312.59万元，营业总收入0

元，净利润488.54万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西华山

创业有限公司25.20%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕西华

山创业有限公司74.80%股权，陕西华山创业有限公司持有澳门华山创

业国际经济技术合作与贸易有限公司60%股权，因此与公司构成关联

关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情

形。

11、陕西陕投资本管理有限公司

陕西陕投资本管理有限公司注册资本为人民币9亿元人民币，法

定代表人栾兰，经营范围为：投资（仅限以自有资产投资）；投资管

理、咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）

截至2019年12月31日，陕西陕投资本管理有限公司总资产

76,879.04万元，净资产75,486.15万元，营业总收入2,057.82万元，

净利润312.34万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持

有陕西陕投资本管理有限公司100%股权（其中，直接持有陕西陕投资

本管理有限公司51%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持有陕

西陕投资本管理有限公司49%股权）；同时栾兰先生为公司董事，因

此与公司构成关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项

及第（三）项规定的关联关系情形。

12、陕西省煤田地质集团有限公司

陕西省煤田地质集团有限公司注册资本26.46亿元人民币，法定

代表人谢辉，经营范围为：对煤田地质勘察、水文地质勘察及工程地

质勘察,环境地质及灾害地质、地球物理勘探,工程地质测量及地形测

量,煤层气资源勘探开发,矿井地质勘查与服务项目的科学研究,新技

术开发及应用项目的管理与投资(投资仅限公司自有资金,不含金融、

期货、证券投资)；对岩石、土壤、矿物、水质分析、化验、鉴定与

测试,地质工程监理、地质勘查(察)设计、地基与基础工程、公路路

基工程、石油钻井工程、矿产品(危险品除外)生产、加工、经营、销

售及进出口贸易(国家限定或禁止公司经营的商品和技术除外)、地质

找矿、矿业开发和矿业权经营、受控定向钻进、非开挖钻进。(依法

须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西省煤田地质集团有限公司总资产

862,874.52万元，净资产558,797.56万元，营业总收入411,120.88

万元，净利润41,692.29万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省煤

田地质集团有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

13、陕西省煤田物探测绘有限公司

陕西省煤田物探测绘有限公司注册资本8000万元人民币，法定代

表人韩志雄，经营范围为：为国家提供地矿勘查服务；固体矿产勘查；

地球物理勘查；工程测量、不动产测绘、地下管线探测及信息管理系

统的设计；矿山测量；大地测量；航空摄影；摄影测量与遥感；卫星

影像处理；地理信息系统工程；软件开发与软件企业认证；涉密信息

系统集成；导航电子地图生产；地质钻探；地质灾害治理工程；地质

灾害危险性评估；金属矿、液体、气体、水文地质、工程地质、环境

地质的勘查；工程监理；地勘、测绘、地信等技术咨询服务；计算机

网络工程设计与施工；房屋租赁；仪器租赁；土地规划。(依法须经

批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西省煤田物探测绘有限公司总资产

24,325.80万元，净资产11,005.51万元，营业总收入11,598.71万元，

净利润184.42万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省煤

田地质集团有限公司100%股权，陕西省煤田地质集团有限公司持有陕

西省煤田物探测绘有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，符

合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

14、陕西航空产业发展集团有限公司

陕西航空产业发展集团有限公司注册资本30亿元人民币，法定

代表人王永安，经营范围为：航空产业及相关领域投资(仅限自有资

金)开发和经营管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可

开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西航空产业发展集团有限公司总资产

412,760.35万元，净资产317,208.99万元，营业总收入6,166.75万元，

净利润-6703.44万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西航空

产业发展集团有限公司50%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

15、陕西能源赵石畔煤电有限公司

陕西能源赵石畔煤电有限公司注册资本32.45亿元人民币，法

定代表人王栋，经营范围为：煤炭生产项目筹建,电力生产经营,煤

炭深加工及衍生产品开发、销售,矸石、石膏、粉煤灰、渣的综合利

用及其产品的销售,煤炭及电力咨询、服务和多种经营项目。(依法

须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西能源赵石畔煤电有限公司总资产

1,070,168.74万元，净资产278,825.61万元，营业总收入155,587.47

万元，净利润21,646.80万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有陕

西能源投资股份有限公司78.51%股权，陕西能源投资股份有限公司持

有陕西能源赵石畔煤电有限公司60%股权，因此与公司构成关联关系，

符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

16、陕西省水电开发有限责任公司

陕西省水电开发有限责任公司注册资本18亿元人民币，法定代

表人赵琼仁，经营范围为：水利水电工程开发与经营；电力产品的生

产、销售；光伏、风电、光热、地热及清洁能源的开发及技术服务；

水产养殖(专控除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可

开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西省水电开发有限责任公司总资产

750,379.66万元，净资产202,139.57万元，营业总收入70,946.08万

元，净利润12,295.44万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省水

电开发有限责任公司76.97%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

17、陕西汇森煤业运销有限责任公司

陕西汇森煤业运销有限责任公司注册资本1000万元人民币，法

定代表人刘振岳，经营范围为：煤炭批发；普通货物运输；矿山设备

及物资销售；物流配送的咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部

门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日，陕西汇森煤业运销有限责任公司总资产

59,206.96万元，净资产3,373.15万元，营业总收入518,745.23万元，

净利润838.93万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有

陕西能源投资股份有限公司78.51%股权，陕西能源投资股份有限公

司持有陕西汇森煤业运销有限责任公司100%股权，因此与公司构成

关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关

系情形。

18、陕西投资集团国际贸易有限公司

陕西投资集团国际贸易有限公司注册资本1亿元人民币，法定代

表人刘刚，经营范围为：一般项目:第一类医疗器械批发；第二类医

疗器械批发；煤炭及制品批发；非金属矿及制品批发；金属材料批发；

新能源汽车整车销售；航空运输设备批发；电子元器件批发；豆及薯

类批发；劳保用品批发；电气设备批发；智能仓储装备销售；销售代

理；日用百货批发；农副产品批发；食用农产品批发；卫生用品批发；

从事内地与港澳间集装箱船、普通货船运输；医护人员防护用品批发；

医用口罩批发；日用口罩(非医用)销售；消毒剂销售(不含危险化学

品)；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；特种劳动防护用品销售；

劳动保护用品销售；化工产品销售(不含许可类化工产品)；金属制品

批发；仪器仪表批发；石油制品批发(不含危险化学品)；新型陶瓷材

料销售；金属矿石批发；高品质特种钢铁材料销售；新型金属功能材

料销售；高性能有色金属及合金材料销售；国内贸易代理；其他化工

产品批发；橡胶制品批发；机械设备批发；汽车及零配件批发；食用

农产品零售；第一类医疗器械零售；第二类医疗器械零售；汽车新车

零售；电动自行车销售；鲜肉零售；医护人员防护用品零售；医用口

罩零售；建筑装饰材料零售；新鲜水果零售；新鲜蔬菜零售；针纺织

品零售；个人卫生用品零售；日用品零售；汽车零配件零售；润滑油

销售；铁路运输辅助活动；道路货物运输站经营；从事国际集装箱船、

普通货船运输；无船承运业务；国际船舶代理；国际船舶管理业务；

国内船舶代理；国内货物运输代理；国际货物运输代理；仓储服务(不

含危险化学品)；供应链管理服务；法律咨询(不包括律师事务所业

务)；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)；物联网服务；信息

技术咨询服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展

经营活动)许可项目:药品进出口；有毒化学品进出口；危险化学品经

营；药品批发；货物进出口；进出口代理；食品经营(销售预包装食

品)；食品经营；保健食品销售；第三类医疗器械经营；国营贸易管

理货物的进出口；免税商店商品销售；药品零售；公共铁路运输；道

路旅客运输经营；道路货物运输(网络货运)；国际班轮运输；国内船

舶管理业务；省际普通货船运输、省内船舶运输；省际客船、危险品

船运输；石油、天然气管道储运；保税仓库经营；出口监管仓库经营；

海关监管货物仓储服务(不含危险化学品)；报关业务；基础电信业务；

第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；医疗器械互联网信息服

务；药品互联网信息服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后

方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)

截至2019年12月31日，陕西投资集团国际贸易有限公司总资产

27,210.58万元，净资产2121.22万元，营业总收入187,274.47万元，

净利润130.62万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西省华

秦投资集团有限公司100%股权，陕西省华秦投资集团有限公司持有

陕西华山创业有限公司74.8%股权，陕西华山创业有限公司持有陕西

投资集团国际贸易有限公司100%股权，因此与公司构成关联关系，

符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

19、陕西投资集团财务有限责任公司

陕西投资集团财务有限责任公司注册资本10亿元人民币，法人代

表郑波，经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及

相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准

的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷

款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账

结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单

位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行保险监督管理委员

会批准的其他业务。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明

文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）

截至2019年12月31日，陕西投资集团财务有限责任公司总资产

513,793.40万元，净资产106,073.89万元，营业总收入8,585.99万元，

净利润3,379.79万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西投资

集团财务有限责任公司76.8%股权，因此与公司构成关联关系，符合

《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

20、陕西君成融资租赁股份有限公司

陕西君成融资租赁股份有限公司注册资本10亿元人民币，法人代

表张鹏省，经营范围为：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租

赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；能源设

备贸易及进出口业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务(以上商

品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口

许可证等专项管理的商品）（不得从事吸收存款、发放贷款、受托发

放贷款等活动；未经相关部门批准，不得从事同业拆借、股权投资等

业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2019年12月31日，陕西君成融资租赁股份有限公司总资产

841,697.74万元，净资产111,026.72万元，营业总收入37,297.34万

元，净利润9,955.02万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西君成

融资租赁股份有限公司55%股权，因此与公司构成关联关系，符合《上

市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

21、陕西省电力建设投资开发公司

陕西省电力建设投资开发公司注册资本20亿元人民币，法人代表

袁小宁，经营范围为：省电力建设资金的筹集；省电力建设项目的开

发和管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

活动）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司法定代表人袁

小宁为陕西省电力建设投资开发公司法定代表人，因此与公司构成关

联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（三）项规定的关联关系

情形。

22、陕西航空产业资产管理有限公司

陕西航空产业资产管理有限公司注册资本5亿元人民币，法人代

表杨佳强，经营范围为：非证券业务的投资、投资管理咨询；资产管

理、资产重组与购并；财务咨询；资信调查。（不得以公开方式募集

资金，仅限以自有资产投资）（依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动）

截至2019年12月31日，陕西航空产业资产管理有限公司总资产

82,356.93万元，净资产75,928.69万元，营业总收入39.62万元，净

利润2,541.23万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司持有陕西航空

产业发展集团有限公司50%股权，陕西航空产业发展集团有限公司持

有陕西航空产业资产管理有限公司51%股权，因此与公司构成关联关

系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关系情形。

23、陕西秦龙电力股份有限公司

陕西秦龙电力股份有限公司注册资本8.13亿人民币，法人代表王

亮，经营范围为：电力资源的开发；电力生产及销售；城市固废物及

生物质发电利用；热力生产及销售；电力（能源）综合利用研发、咨

询、服务；电力生产运营及设备检修维护；房屋租赁；建材生产；酒

店经营管理（仅限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动）

截至2019年12月31日，陕西秦龙电力股份有限公司总资产

786,826.51万元，净资产351,315.72万元，营业总收入162,281.03

万元，净利润4,422.84万元。（以上数据未经审计）

公司实际控制人、控股股东陕西投资集团有限公司直接或间接持

有陕西能源投资股份有限公司90%股权（其中，直接持有陕西能源投

资股份有限公司11.49%股权，通过陕西省华秦投资集团有限公司持

有陕西能源投资股份有限公司78.51%股权），陕西能源投资股份有限

公司持有陕西秦龙电力股份有限公司94.72%股权，因此与公司构成

关联关系，符合《上市规则》第10.1.3 条第（二）项规定的关联关

系情形。

（二）履约能力分析

预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良

好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格

及行业惯例进行，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，

付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

（二）关联交易协议签署情况

在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与

关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上

市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

四、关联交易的目的和对公司的影响

（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，

并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；

（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联

股东利益及公司利益的情形；

（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因

上述关联交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事及中介机构意见

公司独立董事就预计2020年度日常关联交易事项发表了事前认

可意见和独立意见，内容详见与本公告同日在巨潮资讯网

（）上披露的《西部证券股份有限公司独

立董事关于第五届董事会第十二次会议相关独立意见》。

六、备查文件

（一）西部证券股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议；

（二）西部证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十二

次会议相关独立意见；

（三）深交所要求的其他文件。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2020年4月1日

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