南京证券:预计2020年度日常关联交易

南京证券:预计2020年度日常关联交易   时间：2020年04月01日 18:25:55&nbsp中财网    

原标题:南京证券:关于预计2020年度日常关联交易的公告

股票上市规则》（“简称《股票上市规

则》”）、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律法规、规范性文件

等规定以及公司有关制度规定，并结合公司日常经营需要，公司对2020年度及

至召开2020年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了预计。

2020年4月1日，公司第二届董事会第二十八次会议审议并通过《关于预

计2020年度日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。公司

关联董事分别回避该议案中涉及关联交易的表决。在股东大会审议该议案时，关

联股东将回避该议案中涉及关联交易的表决。公司独立董事事前认可上述关联交

易事项，同意将该议案提交公司第二届董事会第二十八次会议审议，并发表了独

立意见：公司预计的2020年度及至召开2020年度股东大会期间的日常关联交易

均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务的正常开展，不会影响公司的独立

性；上述关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形；上述关联

交易的审批程序符合有关法律法规、规范性文件的规定及公司有关制度的要求。

同意将预计2020年度日常关联交易的议案提交公司股东大会审议。

（二）2019年度日常关联交易预计和执行情况

2019年度，公司严格在股东大会审议通过的《关于预计2019年度日常关联

交易的议案》所确定的范围内执行交易，交易公允，不存在损害公司权益的情形，

主要执行情况如下：

交易类别

简要说明

关联方名称

2019年预计

交易金额上限

及说明

2019年实际发生额

经纪业务

服务

为关联方提供

证券、期货经纪

业务服务，收取

手续费及佣金

南京市国有资产投资管理控股（集团）有

限责任公司、南京紫金投资集团有限责任

公司及其控制的企业

因证券、期货

市场情况、交

易量难以准确

预计，以实际

发生额计算。

9.64万元

富安达基金管理有限公司及控股子公司管

理的资管计划

137.62万元

南京东南巨石价值成长股权投资基金（有

限合伙）

0.16万元

南京巨石高投股权投资中心（有限合伙）

0.35万元

南京长江发展股份有限公司

2.67万元

如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有

限合伙）

0.22万元

关联自然人

7.90万元

小计

158.57万元

代销金融

产品业务

代销金融产品

收取销售服务

费、佣金等

南京银行股份有限公司

因代理销售金

融产品业务规

模难以准确预

计，以实际发

生额计算。

19.57万元

富安达基金管理有限公司及其控股子公司

420.87万元

小计

440.44万元

席位租赁

向关联方出租

交易席位，收取

席位费、佣金等

富安达基金管理有限公司及其控股子公司

因实际业务规

模难以准确预

计，以实际发

生额计算。

36.17万元

接受关联

方提供的

产品销

售、资金

存管、资

产管理或

基金管理

等服务

接受关联方提

供的资金存管

服务，支付费用

南京银行股份有限公司

因业务发生时

间、金额难以

准确预计，以

实际发生额计

算。

13.68万元

资产管理

和基金管

理等业务

管理费收入

江苏紫金农村商业银行股份有限公司

因业务发生时

间、金额难以

准确预计，以

实际发生额计

算。

4.29万元

南京东南巨石价值成长股权投资基金（有

限合伙）

188.68万元

南京巨石高投股权投资中心（有限合伙）

28.30万元

南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一

期（有限合伙）

1,509.43万元

如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有

188.68万元

限合伙）

小计

1,919.38万元

投资银行

及财务顾

问等业务

保荐承销及

财务顾问收入

南京银行股份有限公司

因业务发生时

间、金额难以

准确预计，以

实际发生额计

算。

23.82万元

南京新工投资集团有限责任公司

103.77万元

南京紫金投资集团有限责任公司

27.16万元

富安达基金管理有限公司及其控股子公司

8.17万元

紫金信托有限责任公司

302.80万元

小计

465.73万元

证券或金

融产品、

资产交易

持有关联方

管理发行的金

融产品

南京银行股份有限公司

因交易发生时

间、金额难以

准确预计，以

实际发生额计

算。

报告期初持有1,155万份，期末

持有9,000万份

紫金信托有限责任公司

报告期初持有0份，期末持有

10,000万份

富安达基金管理有限公司

报告期初持有23,596,482.01

份，期末持有56,308,434.33份

以理财产品

认购本公司

发行的债券

南京银行股份有限公司

20,000万元

债券、收益权

凭证等金融产

品交易

南京银行股份有限公司

5,979.65万元

利安人寿保险股份有限公司

900.38万元

富安达资产管理（上海）有限公司

5,000万元

南京新港开发总公司

3,000万元

共同投资

与关联方共同

出资，投资于公

司、合伙等企

业、特殊目的主

体，或购买资产

等

南京国资混改基金有限公司

因业务发生时

间、金额难以

准确预计，以

实际发生额计

算。

报告期内公司子公司南京巨石

创业投资有限公司与南京国资

混改基金有限公司等企业共同

设立南京紫金巨石民营企业纾

困与发展基金。南京巨石创业

投资有限公司出资6,000万元，

持股比例20%。

南京长江发展股份有限公司

报告期内公司子公司南京巨石

创业投资有限公司与南京长江

发展股份有限公司等企业共同

设立如东巨石长发智能制造投

资合伙企业，南京巨石创业投

资有限公司出资2,000万元，持

股比例分别为20%。

房屋租赁

及物业管

理等

车位租金

支出

南京金融城建设发展股份有限公司

不超过4,000

万元，具体以

公司实际需求

为准。

76.28万元

物业、车位

管理费支出

南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限

公司

644.28万元

代收代缴

水电及空调

能源费

335.65万元

保安服务费

支出

南京市保安服务总公司

87.30万元

房租、水电费

支出

南京高科仙林湖置业有限公司

30.35万元

物业管理费

支出

南京清风物业管理有限公司

4.98万元

小计

1,178.84万元

利息支出

经纪业务

客户存款

利息支出

南京市国有资产投资管理控股（集团）有

限责任公司、南京紫金投资集团有限责任

公司及其控制的企业

因业务发生及

规模均难以预

计，以实际发

32.17万元

富安达基金管理有限公司及控股子公司管

理的资管计划

生额计算。

9.55万元

南京新工投资集团有限责任公司

1.59元

南京长江发展股份有限公司

0.37万元

关联自然人

0.39万元

南京东南巨石价值成长股权投资基金（有

限合伙）

0.14万元

南京巨石高投股权投资中心（有限合伙）

0.23万元

江苏凤凰置业有限公司

194.75元

债券回购利息

支出

南京银行股份有限公司

27.20万元

固定收益凭证

利息支出

南京银行股份有限公司

98.19万元

小计

168.26万元

利息收入

资金存放

利息收入

南京银行股份有限公司

因存款规模无

法准确预计，

以实际发生额

计算。

744.15万元

紫金信托有限责任公司

513.07万元

江苏紫金农村商业银行股份有限公司

352.66万元

小计

1,609.88万元

接受关联

方担保

为公司发行

债券提供担保

南京市国有资产投资管理控股（集团）有

限责任公司

担保规模以公

司实际需求为

准

报告期末担保余额18亿元

（三）2020年度日常关联交易预计情况

公司对2020年度及至召开2020年度股东大会期间公司及子公司与关联方可

能发生的日常关联交易进行了预计，具体情况见下表：

交易类别

交易内容简介

关联方

预计交易金额上限及说明

经纪业务

公司为关联方提供证券、期

货经纪业务服务，收取手续

费、佣金等。

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因证券、期货市场情况、交

易量难以准确预计，以实际

发生额计算。

代销金融

产品业务

公司在遵循监管规定的前提

下，为关联方代理销售金融

产品并收取销售服务费、佣

金等

富安达基金管理有限公司、紫金信托有限责任公司、南

京银行股份有限公司等关联方

因代理销售金融产品业务规

模难以准确预计，以实际发

生额计算。

席位租赁

公司向关联方出租交易席位

并按约定收取席位费、佣金

等

富安达基金管理有限公司等关联方

因实际业务规模难以准确预

计，以实际发生额计算。

资产管理及

基金管理服务

公司为关联方提供资产管

理、基金管理服务，收取管

理费、业绩报酬等

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因业务发生时间、金额难以

准确预计，以实际发生额计

算。

投资银行服务

公司为关联方提供承销、保

荐服务，收取相关费用

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因业务发生时间、金额难以

准确预计，以实际发生额计

算。

接受关联方

提供的产品销

售、资金存管、

资产管理或基

公司基于业务经营需要，在

遵循监管规定的前提下接受

关联方提供的产品销售、客

户资金存管、资产管理或基

南京银行股份有限公司、富安达基金管理有限公司、紫

金信托有限责任公司等关联方

因业务发生时间、金额难以

准确预计，以实际发生额计

算。

金管理等服务

金管理等服务，并支付服务

费用

财务顾问及咨

询等服务

公司为关联方提供或接受关

联方提供的财务顾问、咨询

等服务，收取或支付服务费

用

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因业务发生时间、金额难以

准确预计，以实际发生额计

算。

证券或金融产

品（工具）、资

产交易

公司与关联方之间就对方所

发行、管理或持有的证券或

金融产品（工具）、资产进行

的认购、转让、赎回、分销、

买入返售或卖出回购等交易

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因交易发生时间、金额难以

准确预计，以实际发生额计

算。

共同投资

公司与关联方共同出资，投

资于公司、合伙等企业、特

殊目的主体，或购买资产等

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因业务发生时间、金额难以

准确预计，以实际发生额计

算。

房屋租赁及物

业管理等

公司基于经营需要，向关联

方租赁房屋、接受关联方提

供的物业管理、保安等服务，

支付租金、服务费等

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司及

其相关方等关联方

不超过4,000万元，具体以公

司实际需求为准。

存款及利息

收入

公司在关联方存款，取得利

息收入

南京银行股份有限公司、江苏紫金农村商业银行股份公

司等关联方

因存款规模无法准确预计，

以实际发生额计算。

利息支出

公司通过发行债务融资工具

等方式借入资金，如关联方

为认购方或出借方，公司将

按约定向其支付利息等费

用；经纪业务代理买卖证券

款利息支出等。

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有

限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责

任公司、江苏凤凰置业有限公司及其相关方、其他关联

方

因业务发生及规模均难以预

计，以实际发生额计算。

接受关联方

担保

关联方为公司发行债务融资

工具、资管计划等提供担保，

支付相关费用

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司及

其相关方

担保规模以公司实际需求为

准

二、关联方介绍和关联关系

（一）南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资

集团有限责任公司及其相关方

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司（简称“国资集团”）是

南京市国资委下属的国有独资公司，成立于2002年9月，注册资本50亿元，法

定代表人李方毅，住所为南京市雨花台区玉兰路8号，主要经营授权资产的营运

与监管、资本运营、风险投资、实业投资等业务。国资集团为本公司实际控制人，

根据《股票上市规则》第10.1.3条第（一）项之规定，系本公司关联方。南京紫

金投资集团有限责任公司（简称“紫金集团”）是国资集团的全资子公司，成立于

2008年6月，注册资本50亿元，法定代表人李方毅，住所为南京市建邺区江东

中路377号金融城一期10号楼27F，主要经营股权投资；实业投资；资产管理

等业务。紫金集团为本公司控股股东，根据《股票上市规则》第10.1.3条第（一）

项之规定，系本公司关联方。

国资集团、紫金集团相关方包括其直接或间接控制的除本公司及本公司控股

子公司以外的法人或其他组织；其董事、监事和高级管理人员及前述人员直接或

间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法

人或其他组织等；国资集团、紫金集团出任本公司董事或监事的人员直接或间接

控制的，或担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其

他组织等。

（二）南京新工投资集团有限责任公司及其相关方

南京新工投资集团有限责任公司（简称“新工集团”）是南京市国资委下属的

国有独资公司，成立于2008年4月，注册资本41.74万元，法定代表人蒋兴宝，

住所为南京市玄武区唱经楼西街65号，主要经营新型工业化项目投资、运营；

风险投资；实业投资；不良资产处置等业务。新工集团持有本公司5%以上股份，

根据《股票上市规则》第10.1.3条第（四）项之规定，系本公司关联方。其相关

方包括新工集团出任本公司董事或监事的人员直接或间接控制的，或担任董事、

高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织等。

（三）南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方

南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（简称“交通集团”）是南京

市国资委下属的国有独资公司，成立于2002年11月，注册资本25.82亿元，法

定代表人乔海滨，住所为南京市玄武区中山路268号，主要从事授权范围内国有

资产的经营和资本运作等业务。交通集团持有本公司5%以上股份，根据《股票

上市规则》第10.1.3条第（四）项之规定，系本公司关联方。其相关方包括交通

集团出任本公司董事或监事的人员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人

员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织等。

（四）江苏凤凰置业有限公司及其相关方

江苏凤凰置业有限公司（简称“凤凰置业”）是江苏凤凰置业投资股份有限公

司的全资子公司，成立于2005年9月，注册资本8.06亿元，法定代表人汪维宏，

住所为南京市中央路389号凤凰国际大厦六楼，主要经营房地产开发与经营，商

品房销售；实业投资、房屋租赁、物业管理等业务。凤凰置业持有本公司5%以

上股份，根据《股票上市规则》第10.1.3条第（四）项之规定，系本公司关联方。

其相关方包括凤凰置业出任本公司董事或监事的人员直接或间接控制的，或担任

董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织等。

（五）富安达基金管理有限公司

富安达基金管理有限公司成立于2011年4月，注册资本8.18亿元，法定代

表人蒋晓刚，住所为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号29楼，经营

范围为基金募集、基金销售、资产管理等业务。富安达基金及其子公司系本公司

联营企业，本公司持有其49%股权。根据《股票上市规则》第10.1.3条第（五）

项之规定，系本公司关联方。

（六）紫金信托有限责任公司

紫金信托有限责任公司（简称“紫金信托”）系紫金集团控股子公司，成立于

1992年9月，注册资本24.53亿元，法定代表人陈峥，住所为南京市鼓楼区中山

北路2号紫峰大厦30层，主要经营信托业务。紫金信托是紫金集团的控股子公

司，本公司董事陈峥女士同时担任紫金信托董事长，根据《股票上市规则》第

10.1.3条第（一）项、第（三）项之规定，系本公司关联方。

（七）南京银行股份有限公司

南京银行股份有限公司（简称“南京银行”）成立于1996年1月，注册资本

84.82亿元，法定代表人胡升荣，住所为南京市玄武区中山路288号，主要经营

存贷款、结算等业务。本公司董事陈峥女士同时担任南京银行董事，根据《股票

上市规则》第10.1.3条第（三）项之规定，系本公司关联方。

（八）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

江苏紫金农村商业银行股份有限公司（简称“紫金银行”）成立于2011年，

注册资本36.61亿元，法定代表人张小军，住所为南京市建邺区江东中路381号，

主要经营存贷款、结算等业务。本公司董事孙隽女士同时担任紫金银行董事，根

据《股票上市规则》第10.1.3条第（三）项之规定，系本公司关联方。

公司其他关联方根据中国证监会、上海证券交易所等相关规定确定。

三、日常关联交易定价原则和依据

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联

方确定交易价格，交易价格参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。

上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）上述日常关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开

展及提升公司总体竞争力。

（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与关

联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。

（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此对

关联方形成依赖。

五、关联交易协议的签署

在上述预计的2020年度日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司管理

层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2020年4月2日

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