41岁副总裁上任！国元证券财富管理“大动作”

原标题：41岁副总裁上任！国元证券财富管理“大动作” 来源：券业行家

作为安徽省首家综合性上市券商的国元证券，开年以来动作频频。年初，董事会和管理层人事集体换届，新任副总裁年仅41岁；最近，公司内部架构大幅调整，官宣财富管理转型。

两度官宣组织架构调整

3月13日，国元证券发布公告称，第九届董事会第四次会议全票通过决议，根据公司业务发展的需要，对部分机构设置进行调整。

具体来看，国元证券组织架构本次做出十项调整。

一是零售与渠道营销总部，更名设立为私人财富部；

二是证券信用总部更名为证券金融部；

三是投资管理总部更名为权益投资部；

四是场外市场业务总部更名为场外业务部；

五是设立机构客户部；

六是办公室更名为总裁办公室；

七是机构管理部更名为股权管理部；

八是合规管理部更名为合规法务部；

九是在原零售与渠道营销总部综合管理部的基础上设立公司分支机构服务部；

十是在原研究所财富管理顾问部的基础上设立公司金融产品部（又名投资顾问部）。

而在一个月之前的2月14日，国元证券第九届董事会第三次会议做出的两项决议之一，便是对部分机构设置进行调整。

彼时，国元证券做出四项架构调整：

一是撤销新三板办公室、国际并购业务中心，其职能并入投资银行总部。

二是撤销投行风控部，其职能与人员并入内核办公室。

三是投资管理总部固定收益部相关业务与人员从投资管理总部分离出来，设立公司固定收益部。

四是研究中心更名为研究所。

行家注意到，目前国元证券官网尚未更新组织架构。与此前相比，公司29个总部一级部门中，已有半数变动，其中4个部门新设，8个部门更名，撤销合并3个部门。

券业行家据国元证券官网整理

投行“换帅”职能扩大

投行业务一直是国元证券的优势业务。从2010年到2019年，国元证券共承销32单IPO上市业务，在90家保荐机构中排名第19位。新年以来，这一系列架构调整，对投行的变革也是首当其冲。

从前述举措来看，国元证券投资银行总部的职能有所扩大，合并了此前的新三板办公室和国际并购业务中心的职能。此外，原投行风控部的职能与人员并入内核办公室。

值得注意的是，就在该决议公告前，国元证券原投行“一把手”沈和付请辞。沈和付此前分管国元证券投行、债券业务近6年。

国元证券相关负责人此前表示，基于并购业务和新三板业务发展潜力巨大，并入大投行板块，有利于强化上述业务在投行业务中的重要性。

此外，公司董秘近期公开回应投资者提问时，对国元投行近况有如下披露。

2019年，公司股票主承销商金额行业排名16位。目前公司在会IPO项目11个，排名前15。公司投行业务在安徽优势明显，安徽105家上市公司中，公司提供过资本市场服务的占比超过一半，安徽拟IPO辅导备案企业71家，公司占比约45%。已完成的5家安徽国企混改项目均为公司承做。近年来，公司投行积极向广东、浙江等发达地区辐射，并完成了宁波水表、广东科顺防水等PIO项目。

权益固收“分而治之”

在自营业务方面，国元证券将原投资管理总部更名为权益投资部，同时单独设立固定收益部，承接固收相关机构和人员。

目前，证券行业自营业务在收入和规模上均以固收类产品为主导。大型券商通常采取权益类和固收类“分而治之”的架构。

对此调整，国元证券相关人士表示：“公司近年来不断加大固收类投资，规模已从2017年末的70多亿元增长至目前的约200亿元。为进一步优化自营业务结构，做强做优固收业务，提高投资收益，公司将固收投资业务独立出来。权益投资部则主要负责股票、基金、量化投资、新三板做市及股指期货、期权等衍生品的投资。”

在此之前，国元证券向证监会提交的总额为55亿元的配股方案显示，公司拟投入不超过30亿元用于固定收益类自营业务。

1月15日，国元证券回应证监会对配股申请的反馈意见称，与其他A股上市证券公司相比，固定收益类产品的投资规模明显偏低。如将30亿元募集资金全部用于固定收益类自营业务，预计将为公司贡献约2.10亿元的投资收益，有利于进一步提升公司盈利能力。

财富管理转型蓄势待发

据国元证券调整方案显示，其零售与渠道营销总部不仅更名为私人财富部，同时在原零售与渠道营销总部综合管理部的基础上新设公司分支机构服务部。研究中心更名为研究所，并在原研究所财富管理顾问部的基础上设立公司金融产品部（又名投资顾问部）。

据悉，国元证券设立私人财富部将定位于推动分支机构业务转型。这些调整还将结合网络金融部负责公司网上零售业务等财富管理服务职能，以及新设的金融产品部所提供的制订金融产品销售策略和实施方案、投资顾问产品和服务等，共同助推公司财富管理转型。

“年轻化”副总裁履新

2020年初，国元证券董事会顺利换届。见证国元证券27年岁月变换的原董事长蔡咏到龄退休，同为国元证券“老将”的原总裁俞仕新“接棒”出任董事长。

高管团队也有多项人事变动。原副总裁陈新升任总裁。六位副总裁有三位新增：分别是原合规总监范圣兵，原机构管理部总经理刘锦峰女士，以及曾主持证监会稽查总队办公室和调查处工作的廖圣柱。

值得一提的是，现年刚满41岁的范圣兵，是国元证券主要高管中最为年轻的一位。

公开资料显示，范圣兵生于1978年12月出生，中共党员，硕士研究生，具有律师资格、企业人力资源管理师（一级）资格和经济师职称。此前曾先后在安徽证监局、安徽省金融办（借调）工作。在国元证券，范圣兵历任合规管理部副总经理、总经理，合规总监、合规管理部总经理。现任国元证券副总裁、纪委委员、总法律顾问，安徽金融法制研究会执行会长，合肥仲裁委仲裁员。

行家独家得知，国元证券在高管团队建设方面有三大要点。

一是实现扁平化管理，提高工作协同效率。

二是加大考核奖惩兑现力度，重要岗位竞聘制度化，让真正有能力的人发挥重要作用。

三是，分管领导年轻化，高管团队梯队更加合理。

公司2020年最新规划

关于2020年公司发展，陈新总裁提出，公司坚持以利润为导向，构建以客户为中心的组织架构体系，加强业务协同，营造“创新+协同”的组织文化氛围，加速推进分支机构财富管理转型，主动拥抱金融科技，打造总分联动的“强服务、强协同、强执行、强落实”组织，聚焦“财富管理+投融资”双轮驱动，聚焦重点业务，聚焦重点区域，打造更强的资产获取能力、主动管理能力、风险定价能力，提高资本运作效率。

陈新总裁要求，2020年公司要按照确定的工作思路，以党建为引领，着力加强能力建设，提升投研和产品创设能力、金融科技支撑能力、客户综合服务能力和分支机构财富管理能力；加强业务协同、过程考核、人才队伍建设，抓好规章制度建设，强化执行力。