国信证券何如：提升文化软实力，更好地服务经济与社会发展

为传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，宣传证券行业文化建设情况，中国证券业协会与中国证券报联合推出“证券行业文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管结合公司特色，在行业内分享证券行业文化建设的思考与感悟，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，推动行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，共同开创证券基金行业文化建设新格局。本文为专栏文章之四。

作者：国信证券股份有限公司党委书记、董事长 何如

“文化兴国运兴，文化强民族强。”党的十九大报告指出，文化是一个国家、一个民族的灵魂。没有高度的文化自信，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族伟大复兴。

“水有源，故其流不穷；木有根，故其生不穷。”文化是水，在滋养民族精神的同时，也涵养着一个行业的生态。改革开放以来，国内证券基金行业取得了令人瞩目的成绩：行业规模持续扩大，服务实体经济成效显著，业务类型不断丰富，整体利润水平大幅提升。在发展浪潮中，一大批证券公司相继崛起，以各自企业文化为底色，绘出多彩的行业图景。

1994年，国信证券在深圳成立。二十多年来，国信证券秉承“务实、专业、和谐、自律”的企业精神，依靠“国企体制、市场化机制”，一路砥砺奋进，从最初注册资本仅为1亿元的地方性单一经纪牌照公司，稳步成长为拥有证券业务全牌照的全国性大型综合类证券公司。在发展历程中，国信证券见证了证券基金行业的诸多风雨，也在服务实体经济、推动资本市场改革发展和经济转型升级的过程中，意识到更多责任，思考了更多问题。

高树靡阴，独木不林。好的行业生态并非成自一家之力，而是由众多企业共同培育而成。在成长过程中，国信证券不时回望过去，反躬自省：在人员流动、企业经营压力等诸多因素的影响下，我们是否建立了鲜明、稳定、有底蕴的价值体系，从而实现业务与文化平衡，有力支撑起企业和行业的健康发展？相较于“硬指标”的快速提升，如今行业“软实力”的发展是否显得相对滞后？怎样的行业文化，才能引领证券公司更好地承担责任，服务国内资本市场改革与经济发展？

在中国证券基金行业文化建设动员大会上，证监会主席易会满“合规、诚信、专业、稳健”的八字箴言提供了一个有力的答案。以此次中国证监会行业文化建设动员大会会议精神为价值引领，以中国证券业协会关于证券行业文化建设倡议书为指导要求，国信证券愿本着“合规自律，专业务实，诚信稳健，和谐担当”的文化理念，努力践行“创造价值，成就你我，服务社会”的企业价值观，携手业内同行，持续加强企业文化建设，共同探讨证券行业文化建设方向，合力开创证券行业文化建设新格局。

健康良好的行业文化是助力中国经济高质量发展的重要保证

“合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证。”易会满所提出的“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与新时代对证券行业的要求有着密切关系。

（一）全面开放的国际市场促使证券基金行业以文化建设带动市场建设

随着资本市场开放稳步推进，国内资本市场和国际市场的联动性增强，内外部环境的变化使得证券公司更容易受到来自国际市场的影响和冲击。潜在的金融风险不断加剧，这对证券行业的风险管理水平提出了新的挑战。而在金融开放的背景下，我国资本市场同时也在不断向成熟市场靠拢：投资者结构逐步发生改变，机构投资者比例逐渐增加，机构投资者对投资逻辑、标的估值方式的高要求，将促使证券公司提高专业化程度和服务效率。

易会满在出席中国上市公司协会2019年年会时曾强调，要优化资本市场文化生态，健康成熟的企业文化、投资文化、监管文化是资本市场稳定发展的根基。然而，同国外相比，我国金融行业的结构性问题依然突出——市场结构、经营理念、创新能力、服务水平和成熟市场相比仍有较大差距，难以适应经济高质量发展的要求；我国证券公司的文化建设较为雷同，尚未形成鲜明、稳定、有底蕴的价值体系，从而有力支撑企业和行业的健康可持续发展。

（二）金融供给侧结构性改革要求证券基金行业提高文化软实力以更好地服务实体经济

在对外开放不断深化与金融供给侧结构性改革的背景下，证券公司作为连接实体经济与资本市场的重要桥梁，同时也肩负着服务实体经济、推动经济结构转型升级的重大责任。中国经济已进入新常态，中国证券行业当前既面临着金融供给侧结构性改革赋予的重大历史机遇，也承担着高效服务实体经济的重要使命。