安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年12月更新)

安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年12月更新)查看PDF原文

安信中证一带一路主题指数分级

证券投资基金更新招募说明书

（2019 年 12 月更新）

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

二零一九年十二月

重要提示

安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金的募集申请于2015年4月29日经中国证

监会证监许可[2015]770 号文注册。本基金基金合同于 2015 年 5 月 14 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。从本基金所分拆的两类基金份额来看，安信一带一路 A 份额为稳健收益类份额，具有低预期风险且预期收益相对较低的特征；安信一带一路 B 份额为积极收益类份额，具有高预期风险且预期收益相对较高的特征。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基

金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 5 月 14 日（本招募说明书中关于基金

合同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 12 月 18 日），有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目 录

重要提示 ...... 1

第一部分 绪言 ...... 5

第二部分 释义 ...... 6

第三部分 基金管理人 ...... 12

第四部分 基金托管人 ...... 21

第五部分 相关服务机构 ...... 24

第六部分 基金份额的分类与净值计算规则...... 38

第七部分 基金的募集 ...... 42

第八部分 基金合同的生效 ...... 43

第九部分 基金的上市交易 ...... 44

第十部分 基金份额的申购与赎回...... 46

第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务...... 58

第十二部分 基金份额的配对转换...... 60

第十三部分 基金的投资 ...... 63

第十四部分 基金的业绩 ...... 76

第十五部分 基金的财产 ...... 77

第十六部分 基金资产的估值 ...... 78

第十七部分 基金的收益与分配 ...... 83

第十八部分 基金费用与税收 ...... 84

第十九部分 基金份额折算 ...... 87

第二十部分 基金的会计与审计 ...... 93

第二十一部分 基金的信息披露 ...... 94

第二十二部分 风险揭示 ...... 101

第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 108

第二十四部分 基金合同的内容摘要......110

第二十五部分 托管协议的内容摘要......111

第二十六部分 对基金份额持有人的服务......112

第二十七部分 其他应披露事项 ......114

第二十八部分 招募说明书存放及查阅方式......116

第二十九部分 备查文件 ......117

附件一：基金合同的内容摘要 ......118

附件二：基金托管协议的内容摘要...... 133

第一部分 绪言