东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告

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东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型

证券投资基金 2019 年第 3 季度报告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

报告送出日期：2019 年 10 月 23 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 2019 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东方红睿轩三年定开混合

场内简称 东证睿轩

基金主代码 169103

基金运作方式 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的

方式。

基金合同生效日 2019 年 4 月 24 日

报告期末基金份额总额 2,569,815,120.13 份

投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健

增值。

投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势

的行业，积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产

业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的

优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企业，分享转型期中国

经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增

值。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中国债券总指数收

益率×20%

风险收益特征 本基金是一只特殊的开放式基金，以定期开放方式运作，每个封闭期

的期限为三年，在封闭期内不办理申购与赎回业务，投资人可通过深

圳证券交易所转让基金份额，相对于一般的开放式基金其流动性较

差。

本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币

市场基金，低于股票型基金。

本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所

上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险

等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资

标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日）

1.本期已实现收益 24,564,463.53

2.本期利润 169,625,698.22

3.加权平均基金份额本期利润 0.0660

4.期末基金资产净值 3,316,765,708.22

5.期末基金份额净值 1.2907

注:（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 5.39% 0.97% -1.74% 0.70% 7.13% 0.27%

注:过去三个月指 2019 年 7 月 1 日－2019 年 9 月 30 日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：截止日期为 2019 年 9 月 30 日。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

上海东方

证券资产

管理有限

公司公募

权益投资 硕士，曾任东方证券股份有限公司

部总经理 资产管理业务总部研究员、上海东

助理兼任 方证券资产管理有限公司研究部高

东方红优 级研究员、投资经理助理、资深研

势精选灵 究员、投资主办人；现任上海东方

活配置混 2016 年 1 月 20 证券资产管理有限公司公募权益投

刚登峰 合型发起 日 - 10 年 资部总经理助理兼任东方红优势精

式证券投 选混合、东方红睿轩三年定开混合、

资基金、 东方红优享红利混合、东方红智逸

东方红睿 沪港深定开混合、东方红沪港深混

轩三年定 合基金经理。具有基金从业资格，

期开放灵 中国国籍。

活配置混

合型证券

投资基

金、东方

红优享红

利沪港深

灵活配置

混合型证

券投资基

金、东方

红智逸沪

港深定期

开放混合

型发起式

证券投资

基金、东

方红沪港

深灵活配

置混合型

证券投资

基金基金

经理。