华夏兴和混合型证券投资基金2019年第4季度报告

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华夏兴和混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年一月二十一日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华夏兴和混合

基金主代码 519918

交易代码 519918

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 5 月 30 日

报告期末基金份额总额 206,199,004.41 份

通过深入研究，发掘经济发展过程中受益于内需增长的优

投资目标 质公司，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期

增值。

本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需

情况等因素的综合分析以及对市场趋势的判断，结合各类

投资策略

资产的风险收益水平，合理确定基金在股票、债券等各类

资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋上

业绩比较基准

证国债指数收益率×30%。

本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市

风险收益特征

场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 11,565,016.06

2.本期利润 39,874,260.00

3.加权平均基金份额本期利润 0.1884

4.期末基金资产净值 343,264,992.26

5.期末基金份额净值 1.665

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 12.80% 0.98% 5.47% 0.52% 7.33% 0.46%

3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏兴和混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2014 年 5 月 30 日至 2019 年 12 月 31 日)

注：自 2014 年 5 月 30 日起，由《兴和证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴和

混合型证券投资基金基金合同》生效。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

上海交通大学金融学

硕士。曾任中国国际

金融有限公司研究部

本基金 高级经理等。2011 年

的基金 8 月加入华夏基金管

孙轶佳 经理、 2018-09-28 - 11 年 理有限公司，曾任研

股票投 究员、基金经理助理，

资部总 华夏优势增长混合型

监 证券投资基金基金经

理（2015 年 11 月 19

日至 2019 年 3 月 21

日期间）等。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况