众志成城、共克时艰：证券公司托管结算多措并举 守牢运营大关

　　新型冠状病毒疫情发生以来，在党中央的正确领导下，全国人民众志成城，共克时艰，疫情防控已渐呈积极向好趋势。在此期间，证券行业坚决贯彻党中央、国务院关于疫情防控决策部署和五部委《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》有关要求，在毫不放松抓好疫情防控工作的同时，托管结算业务条线多措并举，不断克服疫情带来的种种困难，牢牢守住运营大关，切实保障了证券市场各项业务的平稳运行，保护了投资者的资产安全。

　　一、准确预判风险，预先部署安排

　　凡事预则立，不预则废。托管结算工作作为证券公司经营活动的重要环节，是保障投资者资产安全的生命线，不得有失。春节休假前，疫情渐有蔓延趋势，多家证券公司当机立断，在节前进行了预先部署。

　　银河证券、东北证券(行情000686,诊股)和九州证券为结算运营的核心岗位人员做好了VPN和堡垒机等远程办公技术准备；国泰君安(行情601211,诊股)证券初步形成运营应急预案，确立分组轮岗安排，劝导员工取消去往重度疫区的行程；海通证券(行情600837,诊股)在疫情初期即发布了湖北分公司和武汉营业部的业务应急预案；国盛证券将网厅、掌厅受理的审核业务全部并入集中运营审核平台。这些措施为证券公司节后顺利实施应急预案、保障业务稳定运行奠定了良好基础。

　　二、遇变及时响应，做好首日攻坚

　　由于证券行业的系统化程度高、业务运作复杂，延期开市涉及交易日历、结算数据、交收安排等海量的调整工作。因此，1月27日，延期开市的通知一经公布，各证券公司托管结算人员已紧急“线上复工”，第一时间搜集整理协会、交易所以及各结算主体有关调整交易和结算安排的通知，梳理各业务环节的影响及应对措施，与内外部机构充分沟通，制定详细的应急预案和测试安排，通过全行业的积极努力，确保了开市首日证券交易结算的平稳运行。

　　银河证券在2月1日就全面完成了清算交收保障、参数权限管理、业务流程优化等重要事项的应急预案，并进行了细致的测试，同时针对资金结算划付工作量大、繁复且对时效性、准确性要求非常高的特点，充分利用自主开发的结算管理平台，实现了资金结算指令的全链条管理，极大的简化了资金结算工作，风险也得到了有效控制，为疫情期间的资金结算安全提供了强有力的保障。

　　平安证券通过复核抽查、生产比对、交叉验证、全网测试等方式，在4天内完成了60余套系统的评估、测试、调整及验证工作；针对市场大幅波动可能导致的信用业务违约风险，制定专项应急方案，并利用智能监控平台实现风险提前预警，及时跟踪；针对场外市场结算，开市前对所有基金公司进行调研，获知其延迟开市处理方案，据此提前调整好待交收业务，并且日间监控文件收取情况，提前发现和解决问题。

　　国泰君安证券营运中心排查了近百个可能的业务风险点，形成了近20页的延迟开市结算业务应急预案；自主开发清算程序功能，并提前制作批量付款模板，以应对开市首日因结算日调整导致的非标清算数据处理和银行间市场回购补息，为开市做好了充足准备。资产托管部地毯式摸排各类运营变动事项，综合考虑约2000只受影响产品的各项因素，为管理人个性化设计了三种灵活可选的调整方案，并结合外资管理人运营习惯，量身定制了外资产品运营预案，切实做到为管理人排忧解难。

　　三、树立战时思维，创新管理模式

　　连续性是托管结算工作的基本要求，疫情期间也不可中断。因此，为避免极端情形下办公场所关闭或人员隔离缺位等风险，证券公司在管理模式上做出了探索和创新。

　　现场+远程轮值。疫情防控期间，证券公司普遍采用了现场+远程、AB岗分组的轮值机制。具备远程操作条件的托管结算业务均通过远程办理，可以最大程度降低感染风险；必须现场办公的岗位按主、备岗划分为AB组，工作时间互不重叠、互为备岗，确保不因极端情形中断运营。为达到现场人员最小化的疫情防控要求，银河证券基于远程办公条件，制定了线上资金划付申请处理流程和代理中登业务操作指南等一系列远程办公安排；华西证券(行情002926,诊股)按照岗位风险特征和数据安全要求，划分了高、中、低三个结算岗位等级，除清算、划付、报送等高风险岗位外，均实行远程办公；东海证券安排资深的业务坐席进行一线接待，第二办公现场通力支持配合，话务接通率达95.5%以上。