日期：2020-03-11 17:19:13 作者：期货资讯 浏览：170 次
今年已收3张罚单
与此同时，东海证券同时披露2019年半年度财务报表，财报显示，今年上半年，东海证券在营业支出减少的情况下，实现营业收入7.43亿元，相比去年同期的4.54亿元，同比增加63.66%。
东海证券此前几年的业绩并不如人意。从2016年至2018年的年报来看，东海证券归属于母公司股东的净利润已经连续三年出现下滑，同比下降分别为75.49%、2.75%和81.94%。
不过，公司在今年上半年净利润呈现爆发式增长，报告期内实现净利润3.06亿元，而上年同期公司净利润仅为1403.84万元。
值得注意的是，作为新三板挂牌公司，东海证券因为风险内控问题频频受到监管关注，今年已经累计收到3次江苏证监局下发的责令整改通知。
据此前公告显示，今年1月，东海证券作为债券“15顺风01”的受托管理人，由于未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用转借2.71亿元资金，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。
4月11日，公司再次收到责令整改通知，公司因“证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占比不足，”再次被江苏证监局采取责令改正的监督管理措施。
在6月28日，公司再被江苏省证监局认为“未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。”据当时公告显示，东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；同时，2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。
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