卓翼科技：东兴证券股份有限公司关于公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

                                         非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

                       东兴证券股份有限公司

               关于深圳市卓翼科技股份有限公司

        非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

    东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为深圳

市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）持续督导的保荐

机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市

公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，

就公司非公开发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

    一、本次解除限售股份的基本情况

    （一）非公开发行股份概况

    公司 2015 年度非公开发行股份前公司总股本为 483,913,350.00 股。经中国

证券监督管理委员会《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行股票的

批复》（证监许可[2016] 3213 号）核准，公司向夏传武、深圳市聚睿投资管理

企业（有限合伙）（以下简称“聚睿投资”）、深圳市上元星晖电子产业股权投

资基金企业（有限合伙）（以下简称“上元投资”）、深圳市中科祥瑞资本管理

合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科祥瑞”）、王卫、王杏才、李超共计 7

名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）96,769,204.00 股，发行价格为 7.81

元/股，于 2017 年 3 月 17 日在深圳证券交易所上市，股份性质为首发后限售股，

限售期从新增股份上市首日起计算共 36 个月。本次非公开发行股票完成后，公

司总股本增至 580,682,554.00 股。

    （二）非公开发行股份后公司股本变动情况

    1、2017 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会

第四次会议，会议审议通过了《关于回购注销未达到第三期解锁条件的激励对象

已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对未达到第三期解锁条件的激励对象

持有的限制性股票共计 3,913,350.00 股进行回购注销，上述回购注销事宜已于

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2017 年 5 月 26 日办理完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由

580,682,554.00 股变更为 576,769,204.00 股。

    2、2017 年 9 月 20 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事

会第九次会议，并于 2017 年 10 月 18 日召开了 2017 年第二次临时股东大会，会

议审议通过了《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、

《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提

请股东大会授权董事会办理公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事

项的议案》。

    2017 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会

第十一次会议，会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权与限制性股票激励

计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2017 年股票期权与限制性股

票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司以 2017 年 10

月 25 日为授予日，实际向激励对象授予股票期权 11,517,000.00 份与限制性股

票 4,270,000.00 股，并于 2017 年 12 月 8 日完成授予登记。上述限制性股票授予

登记完成后，公司总股本由 576,769,204.00 股变更为 581,039,204.00 股。

    3、2018 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事

会第十五次会议，并于 2018 年 5 月 16 日召开 2017 年度股东大会，会议审议通

过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司对不再

符合股权激励条件的原激励对象持有的和未达到第一期行权/解锁条件的股票期

权共计 3,062,250.00 份、限制性股票共计 1,067,500.00 股进行注销/回购注销，

上述注销事宜已于 2018 年 7 月 3 日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总

股本由 581,039,204.00 股变更为 579,971,704.00 股。

    4、2019 年 1 月 2 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事

会第二十四次会议，并于 2019 年 1 月 21 日召开 2019 年第一次临时股东大会，

会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，

对不再符合公司股权激励条件的原激励对象持有的股票期权共计 1,995,000.00

份，持有的限制性股票共计 765,000.00 万股进行注销/回购注销，上述股票期权

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注销事宜已于 2019 年 5 月 15 日完成，限制性股票回购注销已于 2019 年 5 月 22

日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 579,971,704.00 股变更为

579,206,704.00 股。

    5、2019 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监

事会第二十七次会议，并于 2019 年 5 月 14 日召开 2018 年度股东大会，会议审

议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司对

不再符合股权激励条件的原激励对象持有的和未达到第二期行权/解锁条件的股

票期权共计 3,536,200.00 份、限制性股票共计 1,300,000.00 股进行注销/回购注

销，上述股票期权注销事宜已于 2019 年 8 月 6 日完成，限制性股票回购注销已

于 2019 年 8 月 12 日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由

579,206,704.00 股变更为 577,906,704.00 股。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    夏传武、聚睿投资、上元投资、中科祥瑞、王卫、王杏才、李超作为公司 2015

年度非公开发行股票的认购对象，就本次认购做出如下承诺：在本次非公开发行

中认购的股票自公司本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让，之后按

照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定执行。

    截至本公告日，本次申请解除股份限售的 7 名股东均严格履行了承诺。本次

申请解除股份限售的 7 名股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存

在对其进行违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    （一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 3 月 17 日（星期二）。

    （二）本次解除限售股份的数量为 96,769,204.00 股，占公司股本总额的

16.74%。

    （三）本次申请解除股份限售的股东 7 名。

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         股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

                                                                                           本次实际可上

序                     所持限售股      本次解除限售数        占总股     质押股份数

        股东名称                                                                             市流通数量

号                     份数（股）        量（股）            份比例       （股）

                                                                                               （股）

1        夏传武        34,533,930.00       34,533,930.00      5.98%      34,533,930.00                0.00

2       聚睿投资        4,000,000.00        4,000,000.00      0.69%         4,000,000.00              0.00

3       上元投资       24,327,784.00       24,327,784.00      4.21%      24,320,000.00          7,784.00

4       中科祥瑞       21,804,097.00       21,804,097.00      3.77%      21,804,097.00                0.00

5         王卫          7,103,393.00        7,103,393.00      1.23%         7,100,000.00        3,393.00

6        王杏才         3,000,000.00        3,000,000.00      0.52%                0.00     3,000,000.00

7         李超          2,000,000.00        2,000,000.00      0.35%                0.00     2,000,000.00

        合计           96,769,204.00       96,769,204.00     16.74%      91,758,027.00      5,011,177.00

         注：上述申请解除限售的股东中，夏传武、聚睿投资、上元投资、中科祥瑞、王卫 5

     位股东共计持有的其中 91,758,027.00 股存在质押情形，该部分股份在解除质押后方可上市

     流通。本次解除限售后实际可流通股份数量为 5,011,177.00 股，占公司总股本的比例为

     0.87%。

         四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情况

                               本次限售股份                                         本次限售股份

                                                           本次变动股份

       股份性质                  上市流通前                                         上市流通后

                                                             数量（股）

                         股份数量（股）       比例                            股份数量（股）    比例

一、限售条件流通股/

                           98,791,510.00      17.09%       -96,769,204.00       2,022,306.00       0.35%

非流通股

高管锁定股                   884,806.00        0.15%                    0         884,806.00       0.15%

首发后限售股               96,769,204.00      16.74%       -96,769,204.00                  0       0.00%

股权激励限售股              1,137,500.00       0.20%                    0       1,137,500.00       0.20%

二、无限售条件流通股      479,115,194.00      82.91%        96,769,204.00     575,884,398.00    99.65%

三、总股本                577,906,704.00     100.00%                    0     577,906,704.00   100.00%

         五、保荐机构的核查意见

         经核查，本保荐机构认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；

     本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规

     则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、

     规章的要求；本次解除限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

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本保荐机构对卓翼科技本次限售股份上市流通事项无异议。

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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市卓翼科技股份有限公司非

公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）

  保荐代表人签名：                                         年        月     日

                        辛   蕾

                                                           年        月     日

                        王   华

                                             东兴证券股份有限公司(公章)

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