[年报]新奥股份:国信证券股份有限公司关于新奥生态控股股份有限公司2019年度持续督导年度报告书

[年报]新奥股份:国信证券股份有限公司关于新奥生态控股股份有限公司2019年度持续督导年度报告书   时间：2020年03月12日 20:46:15&nbsp中财网    

原标题:新奥股份:国信证券股份有限公司关于新奥生态控股股份有限公司2019年度持续督导年度报告书

股票

上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规

的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为

新奥生态控股股份有限公司（以下简称“新奥股份”、“公司”或“发行人”）配

股公开发行证券的保荐机构，对新奥股份进行持续督导，持续督导期为2018年

2月28日至2019年12月31日。现就2019年度持续督导工作总结如下

一、保荐工作概述

（一）2019年度保荐机构对公司进行持续督导的工作情况汇总

项目

工作内容

1、公司信息披露审阅情况

-

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

-

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

2019年度，督导新奥股份持续完善内控制度，

公司修订完善了《新奥股份公司章程》等。

（2）公司是否有效执行相关规章制度

2019年度，公司相关规章制度均得到有效执

行。

3、募集资金监督

-

（1）查询公司募集资金专户次数

2019年度，公司保荐代表人核实募集资金专

用账户资金2次。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

文件一致

2019年度，公司募集资金项目进展情况与信

息披露文件一致。

4、公司治理督导情况

-

项目

工作内容

（1）列席公司股东大会

3次

（2）列席公司董事会

2次

（3）列席公司监事会

1次

5.现场检查情况

-

（1）现场检查次数

2019年，保荐代表人于2019年12月24日对

公司进行了现场检查，检查了公司的生产经

营、募集资金的存放和使用、公司治理、内

部决策与控制、信息披露、承诺事项等。

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

2019年年度现场检查报告已按要求报送给上

海证券交易所。

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

无

6.发表独立意见情况

-

（1）发表独立意见次数

持续督导期内2019年，保荐人共发表了5次

意见，分别为：

1、《国信证券股份有限公司关于新奥生态控

股股份有限公司2019年度日常关联交易预计

情况的核查意见》（2019年3月12日）

2、《国信证券股份有限公司关于新奥生态控

股股份有限公司2018年度募集资金存放与使

用专项核查报告》（2019年3月12日）

3、《国信证券关于新奥股份关联交易的核查

意见》（2019年7月30日）

4、《国信证券股份有限公司关于新奥生态控

股股份有限公司2020年度担保额度预计的核

查意见》（2019年12月11日）

5、《国信证券股份有限公司关于新奥生态控

股股份有限公司关联交易的核查意见》（2019

年12月11日）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

-

（1）向本所报告的次数

持续督导期内，未发生需要保荐人向交易所

报告的情形，故保荐人未向交易所进行报告。

（2）报告事项的主要内容

无

（3）报告事项的进展情况或整改情况

无

8．关注职责的履行情况

-

（1）是否存在需要关注的事项

无

（2）关注事项的主要内容

无

（3）关注事项的进展或整改情况

无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

保荐业务工作底稿记录完整，保存良好、合

规。

10.对上市公司培训情况

-

（1）培训次数

1

项目

工作内容

（2）培训日期

2019年12月24日

（3）培训的主要内容

《上海证券交易所股票上市规则》、《上交所

上市公司回购股份实施细则》、《关于修改

的决定》、《再融资业务若

干问题解答》。

11.其他需要说明的保荐工作情况

无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项

存在的问题

采取的措施

1、信息披露

无

不适用

2、公司内部制度的建立和执

行

无

不适用

3、“三会”运作

无

不适用

4、控股股东及实际控制人变

动

无

不适用

5、募集资金存放及使用

无

不适用

6、关联交易

无

不适用

7、对外担保

无

不适用

8、收购、出售资产

无

不适用

9、其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托

理财、财务资助、套期保值等）

无

不适用

10、发行人或其聘请的中介机

构配合保荐工作的情况

无

不适用

11、其他（包括经营环境、业

务发展、财务状况、管理状况、

核心技术等方面的重大变化

情况）

无

不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履行承诺

未履行承诺的原因及解决措施

1、实际控制人及控股股东关于避免同业

竞争及保持上市公司独立性的承诺

是

不适用

2、实际控制人关于规范并减少关联交易

的承诺

是

不适用

3、控股股东关于子公司房屋权属现状不

会影响其正常经营，对因此无法办理而

造成的损失承担法律责任

是

不适用

4、公司承诺不变相通过配股募集资金以

实施类金融投资

是

不适用

5、控股股东将按持股比例以现金方式全

是

不适用

公司及股东承诺事项

是否履行承诺

未履行承诺的原因及解决措施

额认购其可认配股份

6、实际控制人及控股股东关于保障公司

填补即期回报措施切实履行

是

不适用

7、控股股东关于将全额承担因公司及子

公司未办理部分房屋所有权证及两处

土地使用权证该补缴、被处罚或被追索

及拆除房屋建筑物的支出、费用，并承

担因此而引起的经济损失及因拆除房屋

建筑物造成的公司的预期利益损失

是

不适用

8、公司关于2016年至2018年股东分红

回报规划

是

不适用

四、其他事项

报告事项

说明

1、保荐代表人变更及其理由

无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采

取监管措施的事项及整改情况

无

3、其他需要报告的重大事项

无

（以下无正文）

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于新奥生态控股股份有限公司

2019年度持续督导年度报告书》之签字盖章页】

保荐代表人: _____________ _____________

陈振瑜 徐 氢

国信证券股份有限公司

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