野村东方国际证券上海营业部获批设立

　　今年以来，外资控股券商动作频频。近日野村东方国际证券有限公司（简称“野村东方国际证券”）拟在上海设立首家证券营业部获上海证监局批准，这将成为近年来新设外资控股券商成立的首家营业部。

　　2020年以来，多家外资控股券商审批节奏加快，合资券商申请变更为外资控股进展提速，目前有19家合资券商排队等待设立审批。业内人士认为，外资券商入场或将刺激本土券商加速提升核心竞争力，头部券商或通过并购重组实现自身进一步壮大。

　　新设外资控股券商首家营业部

　　证监会官网显示，2月17日上海证监局公布了《核准野村东方国际证券有限公司设立1家证券营业部的批复》，核准野村东方国际证券在上海市设立一家证券营业部。

　　上海证监局表示，野村东方国际证券应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。此外，公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜。分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告上海证监局。

　　2019年3月29日，证监会宣布核准设立摩根大通证券（中国）有限公司及野村东方国际证券，包括此前因外资方增资获得控股权的瑞银证券在内，目前国内外资控股券商共有三家。野村东方国际证券上海营业部不仅是该公司首家内地营业部，也是新设外资控股券商中第一家内地营业部。

　　野村东方国际证券注册地为上海市，注册资本为人民币20亿元，业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理四大方面，野村控股株式会社持股比例为51%，东方国际（集团）有限公司与上海黄浦投资控股（集团）有限公司持股比例分别为24.9%和24.1%。

　　野村东方国际证券目前已获得经纪业务牌照、资产管理牌照、自营业务牌照和证券投资咨询牌照等四张牌照，可为客户提供包括证券交易、金融产品配置、证券市场研究等多样化服务。此前公司总经理孙冬青曾表示，野村东方国际证券的最终目标是成为野村集团亚洲（除日本外）战略核心的综合性证券服务金融平台。

　　在野村东方国际证券官网显著位置，中国证券报记者发现公司正抓紧时间招兵买马，或是为其业务开展及营业部开张储备业务人才。目前公司招聘涉及研究部分析师、量化产品研究岗位、网络与信息安全管理岗位、系统管理岗位及财富管理业务相关岗位等多个业务条线岗位。

　　外资券商加速进场

　　2019年7月，国务院金融稳定发展委员会办公室公布11条金融业对外开放措施，明确将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。去年9月，证监会在“深改12条”中明确，要加快推进资本市场高水平开放，加快建设高质量投资银行。

　　2020年以来，外资控股券商审批节奏加快，合资券商申请变更为外资控股进展提速。

　　2月5日，证监会官网披露大和证券（中国）有限责任公司（简称“大和证券”）设立申请文件反馈意见，对三家出资方共提出五方面共计18个问题，包括境外股东资质、境内股东注册资本、合资公司拟任高管资质以及公司章程草案等。大和证券控股方——大和证券集团为日本第二大券商，若大和证券设立获批，有望成为我国第四家外资控股券商。

　　1月23日，摩根士丹利华鑫证券申请变更控股股东、高盛高华证券申请变更实控人双双获得证监会出具反馈意见。对于两家券商，证监会关注主要问题包括股权受让方是否符合境外股东应“近3年长期信用均保持在高水平”的规定、股权受让方合理估计或有负债金额等。若成功获批，两家合资券商也将由中资控股变更为外资控股。

　　根据证监会最新公示，截至2月14日，目前仍有19家合资券商排队等待设立审批，其中联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券已于2019年5月17日拿到监管反馈意见。此外，星展证券（中国）有限公司的设立申请也在2020年1月3日获得证监会受理。

　　业内人士认为，外资券商加速入场引发的“鲶鱼效应”，将刺激内地券商加速提升核心竞争力，头部券商或通过并购重组实现自身进一步壮大。

　　兴业证券表示，内外资券商“同台竞技”，行业竞争或更加激烈。以净资本为核心的风险控制监管体系下，业务发展规模与净资本直接挂钩，要求各家券商扩展更多低成本的融资渠道。并购重组将成为大中型券商快速增强实力，补充资本的一种手段。