泰达宏利淘利债券型证券投资基金更新招募说明书

泰达宏利淘利债券型证券投资基金更新招募说明书查看PDF原文

泰达宏利淘利债券型证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

泰达宏利淘利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）2013年6月25日 获中国证监会证监许可『2013』【837】号文核准，并于2014年7月7日获得中国 证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利淘利债券型证券投资基金延期募集备案 的回函[2014]691号。本基金合同于2014年8月6日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用 风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其 他风险等等。本基金为债券型基金，属于证券市场中的较低风险品种，预期收益 和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相关 信息更新截止日为2020年1月22日。本基金招募说明书所载内容截止日为2019年 12月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年06月30日，财务数据未经审 计。

本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。

目 录

重要提示......1

一、绪言......3

二、释义......4

三、基金管理人......8

四、基金托管人......21

五、相关服务机构......23

六、基金的募集......47

七、基金合同的生效......48

八、基金份额的申购与赎回......49

九、基金的投资......61

十、基金的业绩......70

十一、基金的财产......73

十二、基金资产的估值......74

十三、基金的收益分配......79

十四、基金的费用与税收......81

十五、基金的会计和审计......84

十六、基金的信息披露......85

十七、风险揭示......91

十八、基金合同的终止与清算......93

十九、基金合同的内容摘要......95

二十、基金托管协议的内容摘要......110

二十一、对基金份额持有人的服务......120

二十二、其他应披露事项......121

二十三、招募说明书存放及查阅方式......125

二十四、备查文件......126

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰达宏利淘利债券型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了泰达宏利淘利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。