朗新科技:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导现场检查报告

朗新科技:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导现场检查报告   时间：2020年02月12日 18:07:31&nbsp中财网    

原标题:朗新科技:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导现场检查报告

股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用）

是

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）

是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

是

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

是

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

（如适用）

是

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计（如适用）

是

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

是

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

是

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

控制评价报告（如适用）

是

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

了完备、合规的内控制度

是

（三）信息披露

现场检查主要手段：

查阅公司信息披露制度、信息披露审批单、信息披露文件及投资者关系活动记

录表，对公司董事、高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

是

2.公司已披露的内容是否完整

是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

息披露管理制度的相关规定

是

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定，

访谈公司董事及高级管理人员；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人

的相关报道。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

是

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

是

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务

是

4.关联交易价格是否公允

是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

务等情形

不适用

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

的审批程序和披露义务

不适用

（五）募集资金使用

现场检查手段：

访谈公司董事及高级管理人员，取得并查阅募集资金三方监管协议、募集资金

专户对账单、募投项目进度情况表，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

形

是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

是

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

是

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

益是否与招股说明书等相符

是

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

是

（六）业绩情况

现场检查手段

查看公司信息披露文件和行业研究报告，访谈公司董事、高级管理人员。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

是

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

否

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段

访谈公司董事、高级管理人员，查看公司股东名册及信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺

是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

是

（八）其他重要事项

现场检查手段

取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

者风险

是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相

关要求予以整改

是

二、现场检查发现的问题及说明

依照现行法律法规、公司制度和公司及市场的运行情况，本次现场检查工作中

未发现企业存在需要整改的问题。

此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于朗新科技股份有限公司2019年持

续督导现场检查报告》之签署页

保荐代表人：

赵 亮

彭 捷

中信证券股份有限公司

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