富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二

富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)查看PDF原文

富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基

金招募说明书（更新）

（摘要）

（二0二0年第一号）

重要提示

富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）

已于 2018 年 5 月 31 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2018〕905

号《关于准予富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金主要通过港股互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、港股交易失败风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险与收益高于货币市场基金、债券基金和混合基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征，在股票基金中属于中等风险、中等收益的产品。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以人民币募集和计价，主要通过港股通投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本招募说明书所载内容截止至 2020 年 1 月 20 日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

本次主要更新内容如下：

1、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。

2、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。

3、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。

4、“第六部分 基金的募集”，删去募集期相关安排并增加基金募集情况。

5、“第七部分 基金合同的生效”，增加基金合同生效情况。

6、“第十一部分 基金份额的申购与赎回”，更新了申购、赎回业务的开始

日与申购赎回清单示例。

7、“第十三部分 基金的投资”，基金投资组合报告内容更新至 2019 年 12

月 31 日。

8、“第十四部分 基金的业绩”，内容更新至 2019 年 12 月 31 日。

9、“第二十六部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。

第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概况

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

座 27-30 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

法定代表人：裴长江

总经理：陈戈

成立日期：1999 年 4 月 13 日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：赵瑛

注册资本：5.2 亿元人民币

股权结构（截止于 2020 年 01 月 20 日）：

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.78%

申万宏源证券有限公司 27.78%

加拿大蒙特利尔银行 27.78%

山东省国际信托股份有限公司 16.68%