“曲线上市”失败、合规问题频现，财富证券正式更名为财信证券

　　近日，财富证券官网发布公告称，根据公司发展需要，公司名称由“财富证券有限责任公司”变更为“财信证券有限责任公司”。

　　财富证券于2020年 3月6日完成上述更名事项的工商变更登记，公司工商登记名称变更为财信证券有限责任公司。

（图片来源：财信证券官网）

　　此外，财信证券表示，公司更名后，业务主体和法律关系不变，公司名称变更不影响公司原有的各项权利及义务。原“财富证券有限责任公司”的资产和债权债务以及对外签订的各类协议等法律文书，均由“财信证券有限责任公司”依法承继。

　　财信证券官网介绍，财信证券成立于2002年8月，注册资本39.65亿元，是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，为湖南省唯一的省属国有控股证券公司。截至2019年9月30日，财信证券总资产规模264.80亿元，净资产规模73.05亿元。

　　据天眼查显示，目前财信证券的第一大股东为湖南财信投资控股有限公司，持股比例96.49%。此外，财信证券其余两大股东分别为新余财虎企业管理中心（有限合伙）和深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司，持股比例分别为2.02%喝1.49%。

（图片来源：天眼查）

　　截至目前，财信证券暂未披露2019年财报，据其2019年上半年财报显示，财信证券业绩大增，实现营业收入7.38亿元，净利润2.09亿元，分别同比增长444.11%和219.08%。

　　搜狐财经发现，财信证券业绩稳定上涨的同时，合规问题频现，多项业务违规被罚，2019年曾多次收证监会“罚单”。

　　2019年9月9日，湖南证监局发布公告称，财信证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，因此决定对财信证券采取出具警示函的监管措施。

（图片来源：湖南省证监局）

　　除股权质押业务外，去年5月14日，湖南证监局官网发布行政监管措施决定书称，2016年至2017年期间，财信证券定向资产管理业务在运作过程中，存在未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告，定向资产管理业务投资决策制度不健全等问题。

（图片来源：湖南省证监局）

　　此外，问题频发，多次被采取监管措施的财信证券还被扣分降级，据公开资料显示，2018年，财富证券的券商分类评级为BBB。

　　值得关注的是，财信证券的上市之路可谓“一波三折”。2016年6月，财信证券启动新一轮增资扩股，同年7月18日，华菱钢铁公布重组预案，公司拟通过资产置换、发行股份购买资产及募集配套资金等一系列交易，置出原有钢铁资产，并注入含财信证券在内的优质金融资产与节能发电资产。

　　交易完成后，华菱钢铁将直接或间接持有财信证券100%股权，财信证券将通过借壳间接完成上市。

　　据天眼查显示，财信证券成立时，华菱钢铁曾为其股东。2017年10月24日，华菱钢铁正式退股。

（图片来源：天眼查）

　　但财信证券的上市进展并不顺利，三个月后，证监会发布行政监管措施称，财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了新三板交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在证监会开展检查时如实报告等问题。

　　因此，证监会决定对财信证券采取责令限期改正并暂停在新三板新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。