香港证监会反洗钱 国元证券罚款450万

据香港明报报道，香港证监会公布，国元证券因于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，遭香港证监会谴责及罚款450万元。今次是香港证监会两个月内第三度公布就券商未有严格遵守反洗钱措施处罚。

香港证监会表示，国元所处理的涉事两名客户账户金额达6.65亿元，分数是由第三方的账户存入，而在存款后不久即转予数名其他第三者，当中没有牵涉股票证券买卖，证监会称这种可疑交易模式意味户口是作寄存或转账的用途。

两个月内第三度公布处罚

此外，国元收款户口的客户与他们声明的入息与资产凈值不符，但国元在警号下未有识别出交易可疑或作出跟进，只是例行处理及接纳还款为来自于朋友或生意伙伴的资金调动，证监认为国元的行为违反了《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《操守准则》，罚款450万元。

香港证监会表示，在决定纪律处分时，已考虑到国元的缺失持续超过1年，但国元在接受调查时表现合作，前任高级管理层团队已离职，亦愿意委聘独立检讨机构就内部监控措施进行检讨，并且属于初犯而作出惩处。今年三月，中泰国际证券因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会罚款260万元，粤海证券亦于同月因违反打击洗钱指引被罚300万元。