宏达电子:广发证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

宏达电子:广发证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告   时间：2020年03月12日 20:55:45&nbsp中财网    

原标题:宏达电子:广发证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告

股票的锁定期届满后两年内减持

公司股票，股票减持的价格不低于公司首次公开发

行股票的发行价格；若公司上市后6个月内公司股

是

不适用

票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者

公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本

人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月。

贺全平、陈庚兰、钟少卿承诺：

1、自宏达电子本次发行并在证券交易所上市

之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人

直接或间接持有的宏达电子本次发行前已发行的

股份；也不由宏达电子回购本人直接或间接持有的

宏达电子本次发行前已发行的股份。

是

不适用

担任公司董事、监事及高级管理人员的股东进

一步承诺：

1、在上述承诺期限届满后，本人在任职期间

每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接

持有公司股份总数的25%；

2、在公司股票上市之日起六个月内申报离职

的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接

持有的公司股份；在公司股票上市之日起第七个月

至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起

十二个月内不转让本人直接持有的公司股份；

3、在担任公司董事、高级管理人员期间，本

人将严格遵守我国法律法规关于董事、高级管理人

员持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董

事、高级管理人员的义务，如实并及时申报本人持

有公司股份及其变动情况。

是

不适用

陈思铭、林松填、王建平、嘉兴珺嘉、前海方

舟、江汉资本、天津宏津、天津宏湘、西藏瑞兰德、

株洲宏明、株洲宏瑞：

1、自宏达电子本次发行并在证券交易所上市

之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人

是

不适用

持有的宏达电子本次发行前已发行的股份；也不由

宏达电子回购本人/本公司持有的宏达电子本次发

行前已发行的股份；

2、本人/本公司将严格遵守我国法律法规关于

股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股

东的义务。

（二）股东关于减持意向的承诺

发行人实际控制人钟若农、曾继疆、曾琛承诺：

1、若本人持有宏达电子股票的锁定期届满后，

本人拟减持宏达电子股票的，将通过合法方式进行

减持，并通过公司在减持前3个交易日予以公告。

本人持有的宏达电子股票锁定期届满后两年内合

计减持不超过本人持有宏达电子首次公开发行时

的股份总数的10%，且减持价格不低于宏达电子首

次公开发行价格；

2、自宏达电子股票上市至本人减持期间，公

司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等

除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行

调整；

3、宏达电子股票上市后6个月内如公司股票

连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价

格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发

行价格，本人持有宏达电子股票的锁定期限在原有

锁定期限基础上自动延长6个月；

4、为保护公司及其投资者的权益、促进证券

市场长远健康发展，现根据《上市公司股东、董监

高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》（5月27日深交所

是

不适用

官网）相关监管要求，就所持股份减持事宜，本人

将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股

份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

发行人股东贺全平、陈庚兰、钟少卿承诺：

1、若本人持有宏达电子股票的锁定期届满后，

本人拟减持宏达电子股票的，将通过合法方式进行

减持，并通过公司在减持前3个交易日予以公告。

若本人持有宏达电子股票的锁定期届满后两年内

减持的，减持价格将不低于宏达电子首次公开发行

价格；

2、自宏达电子股票上市至本人减持期间，公

司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等

除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行

调整；

3、宏达电子股票上市后6个月内如公司股票

连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价

格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发

行价格，本人持有宏达电子股票的锁定期限在原有

锁定期限基础上自动延长6个月；本人的上述承诺

不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。

4、为保护公司及其投资者的权益、促进证券

市场长远健康发展，现根据《上市公司股东、董监

高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》（5月27日深交所

官网）相关监管要求，就所持股份减持事宜，本人

将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股

是

不适用

份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

发行人股东陈思铭、林松填、王建平、嘉兴珺

嘉、前海方舟、江汉资本、天津宏津、天津宏湘、

西藏瑞兰德、株洲宏明、株洲宏瑞承诺：

1、自宏达电子本次发行并在证券交易所上市

之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人

持有的宏达电子本次发行前已发行的股份；也不由

宏达电子回购本人持有的宏达电子本次发行前已

发行的股份；

2、为保护公司及其投资者的权益，促进证券

市场长远健康发展，现根据《上市公司股东、董监

高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》（5月27日深交所

官网）相关监管要求，就所持股份减持事宜，本人

/本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高

减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上

市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、

监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规

定；

3、本人/本企业将严格遵守我国法律法规关于

股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股

东的义务。

是

不适用

（三）发行人及其控股股东关于股份回购的承诺

发行人承诺：如因招股说明书有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，对判断本公司是否符合法律

规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将

是

不适用

按照届时股票二级市场的公司股价回购首次公开

发行的全部新股。

发行人实际控制人钟若农、曾继疆、曾琛承诺：

如因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条

件构成重大、实质影响的，本人将按照届时股票二

级市场的公司股价向除公司主要股东、董事、监事

及高级管理人员之外的股东按比例购回已转让的

公开发售股份（若发行人公司上市后发生派发股

利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、

除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。

是

不适用

（四）发行人及其股东关于稳定股价与股份回购的承诺

发行人承诺：

1、已了解并知悉《株洲宏达电子股份有限公

司关于公司股票上市后三年内股价低于每股净资

产时稳定股价预案》的全部内容。

2、愿意遵守和执行《株洲宏达电子股份有限

公司关于公司股票上市后三年内股价低于每股净

资产时稳定股价预案》的内容并承担相应的法律责

任。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发

行条件构成重大、实质影响的，发行人将按本次发

行价格回购首次公开发行时的全部新股，且发行人

控股股东将按本次发行价格回购已转让的原限售

股份。

是

不适用

发行人股东钟若农、曾继疆、贺全平、靳海涛、

高成、徐友龙、欧阳祖友、曾琛、陈庚兰、钟少卿、

陈思铭、林松填、王建平、嘉兴珺嘉、前海方舟、

江汉资本、天津宏津、天津宏湘、西藏瑞兰德、株

是

不适用

洲宏明、株洲宏瑞承诺：

本人（本企业）将根据公司股东大会批准的《株

洲宏达电子股份有限公司关于公司股票上市后三

年内股价低于每股净资产时稳定股价预案》中的相

关规定，在公司就回购股份事宜召开的董事会/股东

大会上，对回购股份的有关决议投赞成票。本人（本

企业）将根据公司股东大会批准的《株洲宏达电子

股份有限公司关于公司股票上市后三年内股价低

于每股净资产时稳定股价预案》中的相关规定，履

行相关的各项义务。

（五）控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺

发行人实际控制人钟若农、曾继疆、曾琛承诺：

1、本人确认及保证目前不存在与发行人及其

子公司进行同业竞争的情况。

2、本人不会在中国境内外以任何方式（包括

但不限于独资经营、合资经营、租赁经营、承包经

营、委托经营和拥有在其他公司或企业的股票或权

益等方式）从事与发行人及其子公司的业务有竞争

或可能构成同业竞争的业务或活动。

3、如果将来有从事与发行人及其子公司构成

同业竞争的业务之商业机会，本人所控制的企业将

无偿将该商业机会让给发行人及其子公司。

4、如发行人及其子公司进一步拓展其产品及

业务范围，本人所控制的企业将不与拓展的产品、

业务相竞争。违反以上承诺导致发行人及其子公司

遭受直接或者间接经济损失，本人将向发行人及其

子公司予以充分赔偿或补偿；本人因违反上述承诺

所取得全部利益归发行人所有。

本人在该承诺函中所作出的保证和承诺均代

是

不适用

表本人及本人控制的其他企业而作出。

（六）发行人主要股东对招股说明书的确认意见和承诺

钟若农、曾继疆、曾琛承诺：

本人作为株洲宏达电子股份有限公司持股5%

以上的主要股东，已对株洲宏达电子股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书进

行了仔细阅读和核查，确认招股说明书中与本人相

关的内容真实、准确、完整，且本人不存在指使发

行人违反规定披露信息，或者指使发行人披露有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。

是

不适用

（七）发行人关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺

发行人承诺：

1、稳步推进并实施公司的经营开拓战略，坚

持创新并完善公司设计理念，提高公司市场竞争力

及市场占有率，增加公司营业收入。公司将引进优

秀人才，为提高公司的经营效率提供智力支持；并

继续关注客户需求，通过不断创新来满足客户的需

求，提升客户体验。同时，公司将关注市场变化趋

势，把握市场机遇，提高市场份额并扩展相关市场。

2、进一步完善公司治理，为公司持续稳健发

展提供结构保障和制度保障。公司将严格按照《公

司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、

法规和规范性文件的要求，进一步提高经营管理水

平，不断完善公司治理结构，确保投资者能够充分

行使投资者的权利，董事会能够按照《公司章程》

的规定行使职权，做出科学、合理的决策；独立董

事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者

的合法权益，为公司的持续稳定发展提供科学有效

的治理结构和制度保障。

是

不适用

3、提高投资者回报的承诺：为切实维护投资

者的合法权益，公司已经按照《关于进一步落实上

市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管

指引第3号——上市公司现金分红》的要求及其他

相关法律、法规和规范性文件的要求，在《公司章

程》（草案）等文件中作了相应的制度安排。同时，

公司制订了上市后投资者分红回报的规划，已建立

了健全有效的投资者回报机制。在符合利润分配的

情况下，公司将实施积极的利润分配政策，积极实

施对投资者的利润分配，提升对投资者的回报。

4、约束措施：公司在本次发行上市完成后，

于每季度就本承诺的遵守情况进行核查，如发现违

反本承诺情形的，公司将制定改正措施，并积极落

实相关措施。公司将采取有效措施保护全体投资者

特别是中小投资者的合法权益，并保证本承诺的措

施得到有效的实施。

（八）发行人实际控制人关于股份支付税收风险的承诺

钟若农、曾继疆、曾琛承诺：

如按照国家规定或主管税务部门要求，宏达电

子需就其员工持股事宜股份支付会计处理的管理

费用在税前扣除事项，补缴企业所得税，被处以罚

款、滞纳金或承担其他相关税务法律责任，本人将

代宏达电子缴纳上述税款或相关罚款、滞纳金或其

他相关税务法律责任，确保宏达电子不至因此受到

任何损失。

是

不适用

四、其他事项

报告事项

说 明

1.保荐代表人变更及其理由

无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

无

构或者其保荐的公司采取监管措施的事

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项

无

（本页以下无正文）

（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于株洲宏达电子股份有限公司

2019年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

肖晋 王锋

保荐机构（公章）：广发证券股份有限公司

2020年3月12日

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