第一创业证券股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业    公告编号：2020-015

　　第一创业证券股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议通知于2020年2月24日以电子邮件方式发出，会议于2020年2月27日以视频会议方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　经审核，公司董事会认为本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，真实公允地反映了公司实际资产状况、财务状况，同意本次计提资产减值准备。

　　表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

　　《关于计提资产减值准备的公告》与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第十二次会议决议

　　特此公告

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年二月二十八日

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业    公告编号：2020-016

　　第一创业证券股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议通知于2020年2月24日以电子邮件方式发出，会议于2020年2月27日以视频会议方式召开，会议由钱龙海监事会主席主持。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　经审核，监事会认为本次计提资产减值准备事项依据充分、程序合法，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，同意本次计提资产减值准备。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第三届监事会第八次会议决议

　　特此公告

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二〇二〇年二月二十八日

　　证券代码：002797    证券简称：第一创业    公告编号：2020-017

　　第一创业证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2020年2月27日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司2019年12月31日的财务状况及2019年下半年度的经营成果，经公司及下属子公司（以下合称“第一创业”）对有关资产进行全面清查和减值测试，在2019年上半年已计提资产减值准备的基础上（2019年上半年计提各项资产减值准备共计人民币20,754.38万元，详见第一创业于2019年8月24日披露的《第一创业证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》，    公告编号：2019-062），2019年7-12月（以下简称“本期”）计提各项资产减值准备共计人民币10,638.33万元，详见下表：

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　　二、计提资产减值准备对第一创业的影响

　　第一创业本期计提资产减值准备金额共计10,638.33万元，减少第一创业本期利润总额10,638.33万元，减少第一创业本期净利润7,978.75万元。以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司本期对买入返售金融资产计提减值准备人民币10,011.04万元，包括对股票质押式回购业务计提减值准备人民币9,908.15万元，对债券质押式回购业务计提减值准备人民币102.89万元。