广东证监局对银河证券一员工出具警示函

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　　中证网讯（记者 张利静）近日，中国银河证券一营业部员工被广东证监局出具警示函，原因是替客户办理证券认购。

　　广东证监局披露的相关行政监管措施决定书显示，陈葆辉在中国银河证券股份有限公司广州东风西路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。广东证监局认为，以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定：不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，广东证监局决定对陈葆辉采取出具警示函的监督管理措施。

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