[年报]上机数控:国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司2019年度持续督导年度报告书

[年报]上机数控:国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司2019年度持续督导年度报告书   时间：2020年03月18日 14:05:52&nbsp中财网    

原标题:上机数控:国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司2019年度持续督导年度报告书

股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要

求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为无锡

上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”或“发行人”）首次

公开发行股票的保荐机构，对上机数控进行持续督导，持续督导期限为2018年12

月28日至2020年12月31日。现就2019年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作

序号

工作内容

完成或督导情况

1

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对

具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

已建立健全并有效执行持续督导

工作制度，已根据公司的具体情

况制定了相应的工作计划。

2

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始

前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协

议，明确双方在持续督导期间的权利义务。

保荐机构已与公司签订保荐协

议，该协议已明确了双方在持续

督导期间的权利义务。

3

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查

等方式开展持续督导工作。

与公司保持密切沟通和定期回

访，并进行现场检查。

4

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券

交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒

体上公告。

经核查，公司未发生相关情况。

5

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报

告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等。

经核查，公司未发生相关情况。

序号

工作内容

完成或督导情况

6

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵

守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布

的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所

做出的各项承诺。

经核查，公司及其董事、监事、

高级管理人员遵守相关法律法

规，并能切实履行其所做出的各

项承诺。

7

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议

事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规

范等。

公司已建立并有效执行相关制

度、规则、行为规范并有效执行。

8

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部

审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制

等重大经营决策的程序与规则等。

公司已建立并有效执行相关制

度、规则。

9

督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审

阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由

确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司已建立并有效执行相关制

度，未发现公司向上海证券交易

所提交的文件存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

10

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司

予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，

应及时向上海证券交易所报告。

按要求进行审阅，不存在应向上

海证券交易所报告的事项。

11

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，

应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日

内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的

信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，

上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券

交易所报告。

按要求进行审阅，不存在应向上

海证券交易所报告的事项。

12

关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、

上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易

所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控

制制度，采取措施予以纠正。

公司或其控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员未受

到中国证监会行政处罚、上海证

券交易所纪律处分，也未被上海

证券交易所出具监管关注函。

13

持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履

行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制

人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所

报告。

公司及控股股东、实际控制人按

期履行相关承诺。

序号

工作内容

完成或督导情况

14

关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市

场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应

披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实

不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄

清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海

证券交易所报告。

关注公共传媒关于公司的报道，

未发现公司存在应披露未披露的

重大事项或与披露的信息与事实

不符的情况。

15

发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做

出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报

告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上

海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机

构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或

其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》

第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上

市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海

证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

经核查，公司未发生相关情况。

16

制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场

检查工作要求，确保现场检查工作质量。

制定了现场检查的相关工作计

划，并按照计划进行现场检查。

17

上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当

知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的

期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）

控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占

用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；

（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券

投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公

允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业

绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以

上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。

经核查，公司未发生相关情况。

18

持续关注发行人募集资金的存放及使用情况等

经核查，公司严格按照募集资金

管理制度的相关规定和相关协议

的约定，进行募集资金的存放及

使用。

二、信息披露的审阅情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续

督导工作指引》等相关规定，持续督导人员对上机数控持续督导期间的信息披露

文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进

行了检查。

经核查，保荐机构认为：上机数控严格按照中国证监会和上海证券交易所的

相关规定进行信息披露活动，信息披露符合上市公司信息披露相关法律法规的规

定。

三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事

项

经核查，上机数控不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定应向中国证监会和上海证

券交易所报告的事项。

四、其他事项

无

（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司2019

年度持续督导年度报告书》之签署页）

保荐代表人：

姚文良

徐彩霞

国金证券股份有限公司

2020年3月16日

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