奥福环保:安信证券股份有限公司关于山东奥福环保科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

奥福环保:安信证券股份有限公司关于山东奥福环保科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见   时间：2020年02月25日 18:56:09&nbsp中财网    

原标题:奥福环保:安信证券股份有限公司关于山东奥福环保科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上

市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创

板股票上市规则》等有关规定，对公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事

项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884号）核准，公司首次

公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，发行价格为每股26.17元，募集

资金总额52,340.00万元，扣除发行费用6,627.92万元（不含增值税）后，募集

资金净额为45,712.08万元。上述募集资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特

殊普通合伙）验证，并于2019年10月31日出具了会验字〔2019〕第7830号

《验资报告》。

公司对募集资金采用了专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存放在经

董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商

业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管

协议》。

二、募集资金使用情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及公司第二

届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过的《关于调整

部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》中对募集资金投资项目的

承诺情况，本次公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划

如下：

单位：万元

序号

项目名称

项目总投资

拟投入募集资金

1

年产400万升DPF载体山东基地项

目

24,601.72

19,122.53

2

年产200万升DOC、160万升

TWC、200万升GPF载体生产项目

18,487.60

12,987.60

3

山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生

产线自动化技改项目

3,007.30

3,007.30

4

技术研发中心建设项目

6,594.65

6,594.65

5

补充流动资金

5,000.00

4,000.00

合计：

57,691.27

45,712.08

截至2020年2月24日，公司募集资金存款专户及保证金账户余额分别为

37,665.53万元和722.90万元，合计38,388.43万元；公司已累计投入7,323.65万

元用于募集资金投资项目。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

提高募集资金使用效率，合理利用部分

暂时

闲置募集资金，在确保不影响募

集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股

东获取更多回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用

部分暂时

闲置募集资金进行现金

管理，用于购买安全性高、流动性好的银行理财产品，且该等现金管理产品不得

用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。公司根据募集资金使用情况，

将部分闲置

募集资金

分别按不同期限投资上述现金管理产品，最长期限不超过

1

年。

（三）投资额度及期限

公司计划使用合计不超过人民币

18,000万元（含

18,000万元）的部分

暂时

闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的银行理财产品，使用期

限自公司董事会审议通过之日起

12个月有效。在上述额度和期限内，资金可循

环滚动使用

，

并严格按照

中国证券监督管理

委员会

及上海证券交易所关于募集资

金监管措施的要求进行管理和使用。

（四）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第

2号

—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则

（

2019年

4月修订

）

》、《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法

（

2013年修订

）

》等相关法规和规范性文件

的要求，及时履行信息披露义务。

（五）

现金管理收益的分配

公司使用

部分暂时

闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补

足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中

国证券监督管理委员

会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和

使用资金

,

现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资

风险

尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济

的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但

不排除收益受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集

资金项目正常进行。

2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

3、公司内部审计部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督，定

期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。

4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存

在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规

定，及时履行信息披露的义务。

五、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需

资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要

和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司

和股东利益的情形。

同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有

利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

六、相关审议程序

公司于2020年2月24日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事

会第九次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议

案》，同意公司使用额度不超过人民币18,000万元的暂时闲置募集资金进行现

金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效，并认为在确保公

司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进

行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，

也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一

定的投资收益。

公司独立董事就该事发表了明确的同意意见。本次使用暂时闲置募集资金进

行现金管理事项无需通过股东大会审议。

七、保荐机构核查意见

保荐机构核查了本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的董事

会、监事会会议文件及独立董事独立意见。经核查，保荐机构

认为：

1、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会

第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同

意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件。

2、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常

实施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的

投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金使用用途的

情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。

综上，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于山东奥福环保科技股份有

限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

程洁琼 乔岩

安信证券股份有限公司（盖章）

2020年2月25日

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