东吴证券一营业部前总经理被采取3年市场禁入措施 罚没近2200万元

　　中国网财经6月5日讯 证监会5月27日对东吴证券苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)前总经理辛洪文发出市场禁入及行政处罚决定书。据悉，辛宏文于2009年9月至2016年9月担任滨河路营业部总经理。

　　决定书显示，辛宏文以其母傅某珍名义分别于2013年4月10日和6月5日在滨河路营业部开立普通证券账户和融资融券账户，自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单，2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单，累计买入成交金额1.02亿元，累计卖出获利1098.73万元，余股账面亏损4.79万元，合计获利1093.93万元。三方存管银行账户均为同名工商银行尾号2080账户，资金主要来源为辛宏文银行账户。上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款中的规定。

　　根据《证券法》第四十三条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　证监会表示，辛宏文的违法行为持续时间长，证券交易金额和违法所得金额巨大，情节严重，决定对辛宏文采取3年市场禁入措施。在禁入期间内，辛宏文除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。另依据《证券法》第一百九十九条的规定，责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票，没收辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万的罚款，合计约2200万元。