渤海证券资产管理业务多项违规 周磊等人遭监管谈话

渤海证券资产管理总部总经理周磊

　　和讯股票（微信号：istocknews）消息 近日，天津证监局网站公布对渤海证券股份有限公司资产管理总部总经理周磊、资产管理业务总监黄绳宇以及资产管理总部高级项目经理杜鹏采取监管谈话措施的决定。

　　经查，渤海证券在从事集合资产管理业务活动中，存在未向客户全面、准确介绍产品特点、风险收益特征以及讲解有关业务规则和集合资产管理合同内容；未按照合同约定向投资人寄送对账单；客户适当性管理未勤勉尽责的违法行为。

　　天津证监局表示，周磊作为时任公司资产管理总部总经理、该项业务直接负责的主管人员，对此负有责任。黄绳宇作为时任公司资产管理业务总监、负责该项业务的高级管理人员，对此负有责任。

　　按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，现要求三人于2017年9月29日上午10时携带有效的身份证件到天津证监局（天津市和平区大理道 98 号）2楼会议室接受监管谈话。

（责任编辑：陈晓伟 HF093）