东兴证券股份有限公司关于获得中国证监会核准公司设立基金子公司批复的公告

　　证券代码：601198       证券简称：东兴证券       公告编号：2020-007

　　东兴证券股份有限公司关于获得中国证监会核准公司设立基金子公司批复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2017年3月7日，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于东兴证券股份有限公司设立全资基金子公司的议案》，详细内容可参见公司于2017年3月8日在上海证券交易所网站（）披露的《东兴证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告》（    公告编号：2017-007）。

　　近日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东兴证券股份有限公司设立基金子公司的批复》（证监许可〔2020〕256号）。根据该批复，中国证监会核准公司设立东兴基金管理有限公司（以下简称“东兴基金”），东兴基金注册地为北京市，注册资本为2亿元人民币，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。同时，中国证监会核准公司变更业务范围，减少公开募集证券投资基金管理业务。

　　公司将按照有关规定和上述核准文件的要求完成工商变更登记和东兴基金的工商设立登记工作。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2020年3月7日

　　证券代码：601198       证券简称：东兴证券              公告编号：2020-006

　　东兴证券股份有限公司关于公司

　　董事会和监事会延期换届的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会及监事会于2020年3月7日任期届满。鉴于公司董事会和监事会的换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第四届董事会和监事会延期换届，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期相应顺延。公司第四届董事会、监事会全体组成人员及公司高级管理人员在换届选举工作完成前，将依照法律法规和《公司章程》的相关规定继续履行相应职责。董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。

　　公司将积极推进董事会及监事会换届工作，并及时履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2020年3月7日