西南证券分类评级被降为“C级” 去年投行业务缩水

　　华南新闻中心 袁恩泽 发自深圳

　　和讯网消息 深陷“多事之秋”的西南证券(600369,股吧)，最近颇受关注。5月22日，西南证券披露公司债券2018年评级报告显示，由于投资银行业务违规扣分事项等影响，2017年公司在证监会分类评级为C级。西南证券表示“降级对公司各类业务造成一定的不利影响”。此外，更有消息称，近期西南证券总裁再度接受监管机构谈话。业绩上，2017全年来看，西南证券投资银行业务实现手续费及佣金净收入同比腰斩54%。

　　评级被降、总裁频被监管“谈话”

　　在前日的评级报告中，西南证券披露，公司债券2018年评级报告显示，西南证券主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定。而近期西南证券再度接受监管机构谈话。报告中表示，由于投资银行业务违规扣分事项等影响，西南证券自食其果。

　　证监会称，券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，而是主要体现券商合规管理和风险控制的整体状况。在97家券商中，西南证券评级从2016年的A级，下降至2017年的C级。

　　西南证券坦承，“对公司各类业务造成一定的不利影响，公司内控水平需要进一步提升。”

　　此外，继今年2月1日，西南证券时任总裁余维佳、时任合规总监李勇接受了重庆证监局的监管谈话后，5月15日，重庆证监局又对西南证券下发监管谈话的行政监管措施。

　　事情起因于，2015年在大智慧(601519,股吧)并购重组项目的财务顾问报告中，西南证券主办人员未反映大智慧被上海证监局采取责令改正监管措施的事实和影响，未对项目交易对方提供的材料进行充分核查。

　　重庆证监局认为，在2016年大智慧终止上述并购重组项目时，西南证券主办人员未明确说明项目终止原因及揭示对项目的影响程度及其风险。此外，项目工作底稿的制作和保存不规范也被监管机构提及。

　　而此前2月1日，西南证券时任总裁余维佳、时任合规总监李勇接受重庆证监局的监管谈话，则是因为存量投行项目的“历史问题”。

　　据新京报报道，1月份证监会通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况。该项活动主要针对“近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销(受托管理)、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。”

　　受到上述事件的影响，证监会对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。在通报中，证监会表示，部分检查对象仍暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。

　　去年投行业务营收遭腰斩

　　2017年3月，西南证券被证监会立案调查并波及到2017年上半年西南证券的部分投行业务。

　　据数据显示，2017年全年西南证券实现营业收入30.6亿元，同比减少15.7%，实现净利润6.91亿元，同比减少24.30%，下滑幅度均超过行业平均水平。

　　从具体业务来看，经纪业务营收下降。数据显示，2017公司代理买卖证券交易额为2.84万亿元，同比下降10.21%。收入方面，2017年公司经纪业务手续费净收入6.63亿元，同比减少21.47%。

　　作为西南证券曾经迅猛发展的投行业务，在2017年遭受较大挫折，投行业务营收缩水严重。

　　数据显示，西南证券再融资项目完成7个，累计承销金额118.14亿元，同比下降46.48%。全年来看，西南证券投资银行业务实现手续费及佣金净收入6.26亿元，同比下降54.22%。2017年担任财务顾问并涉及发行股份的重大资产重组项目6家，实现财务顾问净收入2.50亿元，同比减少47.92%。

　　西南证券表示，上述业务下滑系“受监管处罚及外部市场环境的综合影响所致”。

（责任编辑：赵艳萍 HF094）