盛达资源:华龙证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易2019年度业绩承诺实现情况的核查意见

盛达资源:华龙证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易2019年度业绩承诺实现情况的核查意见   时间：2020年03月16日 19:00:18&nbsp中财网    

原标题:盛达资源:华龙证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易2019年度业绩承诺实现情况的核查意见

股票于2018年1月3日

在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。

回购完成后，交易各方确认光大矿业2017年度至2019年度预计实现的净利

润变更为：

金额单位：万元

标的公司

2017年度

2018年度

2019年度

光大矿业

5,758.18

5,715.76

5,715.76

上述净利润指扣除非经常性损益以及扣除配套募集资金增资光大矿业产生

的效益后实现的净利润。

业绩承诺期内，光大矿业截至当期期末累积实际净利润低于截至当期期末累

积承诺净利润的，三河华冠应当对上市公司进行补偿。

当年股份应补偿数＝（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积

实际净利润数）×认购股份总数÷补偿期限内各年的承诺净利润数总和－已补偿

股份数量。

业绩承诺期内三河华冠发生补偿义务的，应以股份进行补偿。

如果上市公司在业绩承诺期内实施转增股本或送股分配的，则应补偿的股份

数应相应调整，调整后的当年应补偿股份数＝当年应补偿的股份数×（1+转增或

送股比例）。如果上市公司在业绩承诺期内有现金分红的，按照本条约定公式计

算的应补偿股份在业绩承诺期内累计获得的现金分红收益，应随相应补偿股份返

还给上市公司。

三河华冠在业绩承诺期内应逐年对上市公司进行补偿，各年计算的应补偿股

份数小于或等于0时，按0计算，即已经补偿的股份不冲回。

三河华冠应补偿的股份由上市公司以总价人民币1.00元回购并注销，上市

公司应在业绩承诺期的每年年报披露后的10个交易日内发出召开审议上述股份

回购及后续注销事宜的股东大会会议通知。如果上市公司股东大会通过了上述股

份回购及后续注销事宜的议案，上市公司应在股东大会结束后2个月内实施回购

方案；如上市公司股东大会未通过上述股份回购及后续注销事宜的议案，则上市

公司应在股东大会决议公告后10个交易日内书面通知三河华冠，上市公司将在

股东大会决议公告之日起30日内公告股权登记日并由三河华冠将等同于上述应

回购数量的股份赠送给该股权登记日登记在册的除三河华冠之外的上市公司其

他股东。上市公司其他股东按其所持股份数量占股权登记日扣除三河华冠持有的

股份数后上市公司股份数量的比例享有获赠股份。

三河华冠以股份补偿，其对上市公司的股份补偿上限为其从本次交易中出售

光大矿业所获得的上市公司股份总数。

三、2019年度业绩承诺完成情况

1、光大矿业

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《盛达金属资源股份有限公

司关于内蒙古光大矿业有限责任公司2019年度业绩承诺实现情况说明的审核报

告》。光大矿业2019年度经审计的净利润扣除非经常性损益以及本次交易配套

募集资金影响后的净利润情况如下：

金额单位：万元

项目

2019年度

累积实现净利润数

承诺净利润

5,715.76

17,189.70

实现净利润

6,823.47

19,653.75

非经常性损益影响金额

-8.09

-23.57

配套募集资金影响金额

614.92

1,424.87

实现扣除非经常性损益及配套募集

资金影响后的净利润

6,216.64

18,252.45

业绩承诺完成率

108.76%

106.18%

光大矿业已达到业绩承诺方的业绩承诺。

2、赤峰金都

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《盛达金属资源股份有限公

司关于赤峰金都矿业有限公司2019年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》。

赤峰金都2019年度经审计的净利润扣除非经常性损益以及本次交易配套募集资

金影响后的净利润情况如下：

金额单位：万元

项目

2019年度

累积实现净利润数

承诺净利润

8,670.85

26,038.00

实现净利润

9,768.65

29,022.72

非经常性损益影响金额

-68.95

-143.55

配套募集资金影响金额

770.97

2,143.12

实现扣除非经常性损益及配套募集

资金影响后的净利润

9,066.63

27,023.15

业绩承诺完成率

104.56%

103.78%

赤峰金都已达到业绩承诺方的业绩承诺。

四、华龙证券对业绩承诺的实现情况的核查意见

华龙证券通过与上市公司高管人员进行交流，查阅标的公司重要财务资料，

审阅会计事务所审计报告和专项审核报告，对上述业绩承诺的实现情况进行了核

查。

经核查，本独立财务顾问认为：标的公司2019年度实现扣除非经常性损益

影响金额及配套募集资金影响金额以后的净利润已达到业绩承诺方的业绩承诺。

（以下无正文）

（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于盛达金属资源股份有限公司发行

股份购买资产并募集配套资金暨关联交易2019年度业绩承诺实现情况的核查意

见》之签章页）

华龙证券股份有限公司

2020年3月16日

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