南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(2020年3月更新

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南方中证全指房地产交易型开放式指数证 券投资基金招募说明书（2020 年 3 月更

新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

2020 年 3 月

目录

§1 绪言...... 5

§2 释义...... 6

§3 基金管理人......10

§4 基金托管人......19

§5 相关服务机构 ...... 24

§6 基金的募集......30

§7 基金合同的生效 ...... 31

§8 基金份额折算 ...... 32

§9 基金份额的上市交易 ...... 33

§10 基金份额的申购和赎回 ...... 35

§11 基金的投资 ...... 46

§12 基金的财产......58

§13 基金资产估值 ...... 59

§14 基金的收益与分配 ...... 63

§15 基金的费用与税收 ...... 65

§16 基金的会计与审计 ...... 67

§17 基金的信息披露 ...... 68

§18 风险揭示......74

§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 78

§20 基金合同的内容摘要 ...... 80

§21 基金托管协议的内容摘要 ...... 99

§22 基金份额持有人服务 ......113

§23 其他应披露事项 ......115

§24 招募说明书存放及其查阅方式 ......116

§25 备查文件......117

重要提示

本基金经中国证监会 2016 年 12 月 1 日证监许可[2016]2982 号文注册募集。本基金的

基金合同于 2017 年 8 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证全指房地产指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证全指房地产指数（及其未来可能发生的变更）”，因此，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。

投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。

投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证全指房地产指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资人需要使用中证全指房地产指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提

醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。本招

募说明书的本次更新为调整最小申购、赎回单位所作出的相应修订。

§1 绪言