通达股份:民生证券股份有限公司关于公司非公开发行股份解除限售的核查意见

通达股份:民生证券股份有限公司关于公司非公开发行股份解除限售的核查意见   时间：2020年03月02日 16:36:02&nbsp中财网    

原标题:通达股份:民生证券股份有限公司关于公司非公开发行股份解除限售的核查意见

股票上市规则》、

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对通达股份2019年非

公开发行股份解除限售事宜进行了核查，具体核查情况如下：

一、非公开发行股票概况及股本变动情况

通达股份非公开发行股份前公司总股本为429,141,351股。经中国证券监督管理委员会

《关于核准河南通达电缆股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1364号）

核准，公司向2名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）16,949,152股，发行价格为4.72

元/股，该部分股份于2019年3月4日在深圳证券交易所上市，非公开发行股票完成后，公

司总股本增至446,090,503股。

公司于2018年4月26日召开了第四届董事会第二次会议，并于2018年5月14日召开

了2018年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，

公司决定回购注销未达解锁条件的限制性股票共计2,234,400股，占公司本次回购注销前总

股本的0.5009%。公司于2019年5月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完

成上述限制性股票注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由446,090,503股变更为

443,856,103股。

截至本核查意见出具之日，公司总股本为443,856,103股，尚未解除限售的股份数量为

198,328,210股；本次可解除限售的股份数量为12,711,864股，占公司总股本为2.8640%，本

次限售股份可上市流通日期为2020年3月5日。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为河南超赢投资有限公司管理的私募投资基金，河南超赢

投资有限公司承诺认购的股票自本次发行股份上市之日锁定12个月。

截至本核查意见出具之日，河南超赢投资有限公司严格履行了上述承诺，其不存在非经

营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。

三、本次限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年3月5日。

2、本次解除限售股份的数量为12,711,864股，占公司总股本为2.8640%。

3、本次申请解除限售的股东为河南超赢投资有限公司－超赢创赢30号私募投资基金、

河南超赢投资有限公司－超赢创赢19号私募投资基金。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序

号

股东全称

持有限售股

份总数（股）

本次解除限

售数量（股）

备注

1

河南超赢投资有限公司－超赢创赢30号私募投资基金

10,169,491

10,169,491

－

2

河南超赢投资有限公司－超赢创赢19号私募投资基金

2,542,373

2,542,373

合 计

12,711,864

12,711,864

－

注：河南超赢投资有限公司-超赢创赢19号私募投资基金与河南超赢投资有限公司-超赢创赢30

号私募投资基金均为河南超赢投资有限公司设立的私募投资基金。

四、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、

《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司股东严格履行了非公开发行时做出的

股份锁定承诺；公司本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对通达股

份本次解除限售股份并上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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