东海证券资管业务展业不合规再遭处罚，去年高管变更频繁、债券违约罚单频收

3月2日，据江苏证监局行政监管措施显示，东海证券因资产管理业务展业过程中违规，相关三名直接负责人一并领罚。

行政监管措施表示，东海证券资产管理业务展业，存在个别业务开展过程中未勤勉尽责以及信息披露不及时的问题。

因此，江苏证监局决定对东海证券总裁赵俊、分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。

搜狐财经发现，东海证券去年也是证监会处罚名单上的“常客”。除上述提到的资管业务外，东海证券还存在私募托管业务执业违规、债券承销的尽职调查存在缺陷、营业部内部控制不完善、合规不达标等问题。

2019年11月，福建证监局监管措施显示，东海证券清中环路证券营业部存在，2018年度未完成CISP任务报送累计达20次，未按要求配备符合条件的专职合规管理人员等合规问题。

上述问题反映出东海证券清中环路证券营业部内部控制不完善、经营管理混乱等问题。福建证监局决定对东海证券该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。

2019年9月10日，东海证券曾发布公告表示，公司因在 “16 洪业 02”公司债券承销的尽职调查过程中存在缺陷，收到山东证监局下发的行政监管措施。

此外，去年1月，江苏证监局对东海证券下发警示函。江苏证监局认为，东海证券作为“15顺风01”的受托管理人，存在未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人上述违规行为。

东海证券接连违规，体现了其内控环节的薄弱，今年2月26日，东海证券发布了高级管理人员任命公告，聘任马芸为公司高级管理人员，担任公司合规总监兼首席风险官。

公告显示，马芸，硕士研究生学历，曾任中国证监会江苏监管局会计监管处副处长、调研员；中国证监会江苏监管局办公室调研员；2017年6月至2020年1月，曾任中国证监会江苏监管局会计监管处调研员、处长。

时隔近半年，东海证券空缺已久的合规总监兼首席风险官职位终于得到填补。去年9月12日，东海证券发布公告称，因个人原因，巫兰申请辞去公司合规总监兼首席风险官职务。此后，东海证券合规总监兼首席风险官职务先后由原公司总裁赵俊、现任总裁殷建华代行。

东海证券成立于1993年，并于2015年在新三板挂牌，注册地点在江苏省常州市。其第一大股东常州投资集团有限公司是东海证券的实际控制人。

据东海证券2019年半年报显示，去年上半年，公司实现营业收入7.42亿元，同比增长63.4%；实现净利润3.06亿元，同比大增20.8倍。

作为一家中小型券商，东海证券风波不断，去年7月，东海证券原董事长被带走调查一事也成为了圈内关注的焦点。

东海证券曾发布公告称，朱科敏于7月16日向公司董事会递交辞职报告，辞去董事长、董事及公司其他职务。公告也同时证实朱科敏被调查传闻。

此后，东海证券董事长一职一直由陈耀庭代行，直到去年12月12日，江苏证监局才核准钱俊文东海证券董事长的任职资格。

（责任编辑：徐悦 ）