广发证券股份有限公司关于江苏新美星包装机械股份有限公司2019年持续督导培

　　（2019年12月）

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　　一、培训基本情况

　　2019年12月25日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）对江苏新美星包装机械股份有限公司（以下简称“新美星”或“公司”）进行了持续督导专项培训，培训主要内容为：2019年中国证监会发布的上市公司再融资、并购重组新规，公司主要董监高、中层以上管理人员参加了此次培训。

　　二、培训内容简介

　　对中国证监会于2019年10月18日和2019年11月8日发布的《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》、《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》（征求意见稿）、《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》（征求意见稿）、《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》（征求意见稿）主要修订内容或重大变化之处进行讲解，对比新旧法规并分析新规的主要影响。

　　三、培训效果

　　公司参与培训的人员认真学习了本次授课相关课件并积极进行沟通交流，通过此次培训授课，公司董监高、中层以上管理人员等相关人员对上市公司再融资和并购重组新规和最新审核理念有了更加清晰地认识，有利于促进公司更规范的开展资本运作。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。

　　保荐代表人（签名）：_______________      _______________

　　崔志强         杜  涛

　　广发证券股份有限公司

　　2019年12月26日

　　广发证券股份有限公司

　　关于江苏新美星包装机械股份有限公司定期现场检查报告

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　　保荐代表人（签名）：______________      ______________

　　崔志强             杜  涛

　　广发证券股份有限公司

　　2019年12月26日