西南证券存投行团队人员配备违规等问题被责令改正

北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）12月27日，证监会发布了《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。证监会指出了西南证券存在的四大问题：一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。

证监会指出，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。

证监会要求，西南证券应当对上述问题予以整改，并于收到决定之日起3个月内向重庆证监局提交整改报告。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。