深圳证监局指导辖区证券期货经营机构全力保障资本市场高效平稳运转

抗疫情 保运行 优服务——深圳证监局指导辖区证券期货经营机构全力保障资本市场高效平稳运转

时间：2020-02-20 来源：

新型冠状病毒肺炎疫情爆发以来，深圳证监局指导辖区证券期货经营机构按照党中央、国务院的决策部署以及证监会党委相关安排要求，全力投入疫情防控及开工运营各项工作。各家机构克服人员隔离、场地受限、资源短缺等困难，主动担当作为，优化人员配备，改进服务方式，一手抓疫情防控，一手抓复工复产，保障辖区资本市场交易运行不中断、服务质量不降低、客户体验不打折。

一、加强疫情防控，逐步复工复产

深圳证监局一方面督促辖区证券期货经营机构第一时间成立防范疫情应急处置工作小组，建立高效工作机制，统筹协调全公司资源，快速落实疫情防范各项工作要求；同时积极部署复工安排，保障公司各项业务平稳运行，确保交易不中断、客服不间断、业务不停摆。另一方面，积极与地方政府协调，推动当地符合条件的证券期货经营机构复产复工。截至2月18日，辖区66家证券、基金、期货公司在深超过2万员工累计确诊病例2人，占比不到万分之一，治愈1人，未出现群体聚集性传播情况，未对公司业务造成实质影响。目前各家公司总部已全部实现现场复工，复工率100%，其中现场复工人数超过六千人，占比超三成；辖区636家证券期货分支机构开市首日复工率即超八成，目前已稳步升至九成以上，且该比例仍在不断增加，辖区机构各项业务逐渐步入正轨。

二、妥善处置风险，确保平稳运行

疫情出现以来，深圳证监局加强预研预判，多措并举，积极应对辖区证券期货经营机构可能出现的风险隐患，确保机构各项业务运转正常。一是指导辖区证券公司紧急处置公司信息技术总部大楼封闭隔离事件以及辖区期货公司营业场所限制人数事件，确保公司各项业务正常运行。二是总结经验，组织证券期货经营机构制定总部办公大楼因疫情受限的应急预案，供行业借鉴。三是协调上期所张江机房为无法提供现场运维的期货公司提供专业团队应急，确保开市正常。四是组织行业信息安全专家就疫情防控期间基金公司远程办公情况研提安全建议。截至目前，辖区证券期货经营机构各项业务系统运行平稳，未出现风险事件。

三、创新服务方式，提升服务质量

为保证疫情期间原有服务不停滞，客户体验不打折，辖区证券期货经营机构积极探索、多方协调，改进和优化服务方式。客户服务方面，部分证券公司通过自动语音等方式引导客户远程在线办理相关业务，同时增加带宽、增派人手，保证客户开户和咨询服务正常进行。投资者教育方面，部分基金公司一方面通过主流媒体及互联网平台发布文章的方式开展投资者宣传教育，做好投资者的投资预期管理，引导理性投资，另一方面通过在线直播进行投资者教育与宣传，更好地服务投资者；部分期货公司经与中期协等单位沟通汇报后，向特定客户提供线上投资者教育和适当性管理服务。春节以来，辖区66家证券、基金、期货公司未出现投资者投诉举报事件，客户合理需求得到有效满足，客户服务满意度不断提升。

四、发挥市场功能，服务防疫工作

辖区证券期货经营机构充分发挥资本市场功能，利用自身专业能力，积极为疫情防控工作贡献力量。辖区1家证券公司作为总协调人，协助国内抗疫核心企业成功发行首单民营企业疫情防控公司债；辖区3家证券公司积极认购首批疫情防控金融债券；辖区1家证券公司发行深交所首支券商疫情防控公募债；辖区1家基金公司向我会上报全市场首只定向助力湖北的“抗疫债基”;辖区1家期货公司风险管理子公司运用金融市场工具为一家医用产品原材料企业解决3000万元的资金需求。截至目前，辖区证券期货经营机构及其员工出资申购旗下基金及资管产品累计超过3亿元，有效化解流动性风险的同时向市场传递积极信号。上述实例充分体现了辖区证券期货经营机构在疫情防控大局面前的责任意识和专业水平，为辖区资本市场传递了正能量。

下一步，深圳证监局将继续督促指导辖区证券期货经营机构在认真做好疫情防控各项工作基础上，稳步实现复工复产；同时进一步强化交易运行保障，提升业务服务质量，增强投资者获得感，为资本市场平稳运行和健康发展贡献力量。