“曲线上市”失败、合规问题频现 财富证券正式更名为财信证券

　　近日，财富证券官网发布公告称，根据公司发展需要，公司名称由“财富证券有限责任公司”变更为“财信证券有限责任公司”。

　　财富证券于2020年 3月6日完成上述更名事项的工商变更登记，公司工商登记名称变更为财信证券有限责任公司。

　　(图片来源：财信证券官网)

　　此外，财信证券表示，公司更名后，业务主体和法律关系不变，公司名称变更不影响公司原有的各项权利及义务。原“财富证券有限责任公司”的资产和债权债务以及对外签订的各类协议等法律文书，均由“财信证券有限责任公司”依法承继。

　　财信证券官网介绍，财信证券成立于2002年8月，注册资本39.65亿元，是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，为湖南省唯一的省属国有控股证券公司。截至2019年9月30日，财信证券总资产规模264.80亿元，净资产规模73.05亿元。

　　据天眼查显示，目前财信证券的第一大股东为湖南财信投资控股有限公司，持股比例96.49%。此外，财信证券其余两大股东分别为新余财虎企业管理中心(有限合伙)和深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司，持股比例分别为2.02%喝1.49%。

　　(图片来源：天眼查)

　　截至目前，财信证券暂未披露2019年财报，据其2019年上半年财报显示，财信证券业绩大增，实现营业收入7.38亿元，净利润2.09亿元，分别同比增长444.11%和219.08%。

　　搜狐财经发现，财信证券业绩稳定上涨的同时，合规问题频现，多项业务违规被罚，2019年曾多次收证监会“罚单”。

　　2019年9月9日，湖南证监局发布公告称，财信证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，因此决定对财信证券采取出具警示函的监管措施。

　　(图片来源：湖南省证监局)

　　除股权质押业务外，去年5月14日，湖南证监局官网发布行政监管措施决定书称，2016年至2017年期间，财信证券定向资产管理业务在运作过程中，存在未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告，定向资产管理业务投资决策制度不健全等问题。