董事长夫人辞职 华林证券告别“夫妻店”

北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）2020年华林证券高层洗牌继续。2月26日晚间，华林证券公告称，近日收到公司董事兼副总裁潘宁的书面辞职报告，潘宁因个人原因申请辞去公司董事、副总裁等职务，辞职后，潘宁不再担任公司任何职务。这意味着，继三个多月前辞去公司财务总监之后，潘宁彻底退出了华林证券管理层。

潘宁另一个颇为引人注目的身份是华林证券董事长林立的夫人，华林证券曾在2018年招股书中透露林立夫妇将对华林证券日常生产经营产生重大影响。

公开资料显示，潘宁1984年7月出生，研究生学历，特许公认会计师(ACCA)。曾任华英证券有限责任公司财务总监、首席风控官。潘宁自2014年8月起担任华林证券副总裁兼财务总监。

如今潘宁的辞任代表着华林证券“夫妻店”模式成为了过去式。值得一提的是，华林证券曾因“家族式管理”模式一度备受市场质疑。不止体现在林立和潘宁夫妻二人任职表现上，华林证券曾于2019年5月召开会议选举钟纳为公司第二届监事会主席。根据华林证券公告，林立与钟纳系表兄弟关系。

沪上一位证券公司内部人士坦言，“家族式管理”模式并不适合于上市的证券公司，风险管控也可能存在问题，因为家族式的管理，个人的话语权容易超越组织架构之上，在风险和利益相关者有可能向利益妥协，而忽略了后续存在的巨大风险，不利于证券公司后续持续稳健的发展。

北京商报记者注意到，2019年华林证券高层频频变动，涉及岗位包括总经理、首席风险官、合规总监、财务总监、董事会秘书、监事会主席等要职。2019年5月，华林证券还遭深交所问询，要求其说明董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响。

在外界的质疑声中，华林证券也拉开了高层洗牌以及“去家族化”的大幕。2019年11月13日，华林证券公告披露，钟纳辞去监事会主席一职，辞职后不在公司担任任何职务。吴伟中当选为监事会主席。潘宁辞去财务总监，继续担任公司董事及副总裁，聘任关晓斌为财务总监，林立先生辞去总经理，将继续担任董事长，聘任朱文瑾为总经理。

不过长期“夫妻店”的管理模式，仍为华林证券业务发展埋下隐患。2020年1月3日晚间，华林证券公告称，公司被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。证监会直指，华林证券内部控制不完善、治理结构不健全。

证监会还指出，华林证券董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。彼时就有分析人士对记者表示，华林证券内部预计将有一轮大的整改，人员变动难以避免，公司现有业务也会受到影响，处罚事件使得公司工作重心发生调整，较大的精力将放在内控管理提升方面，现有业务发展将有所放缓。

关于潘宁离任对公司的影响、公司管理层整改情况、未来发展规划等问题，北京商报记者致电华林证券并向对方发去采访函，截至发稿尚未获得回复。

1月5日晚间，华林证券公布了2019年业绩预告。公告表示，华林证券归属于上市公司股东的净利润为4.32亿元至4.52亿元，比上年同期增长25.29%至31.09%。