又见监管背景人士任券商高管 杨海燕任红塔证券副总裁

　　今日晚间，红塔证券公告，公司聘任杨海燕女士为公司副总裁、首席风险官。公司自2月25日收到云南证监局《关于杨海燕证券公司高级管理人员任职资格的批复》。

　　值得注意的是，红塔证券并没有披露这位高管的个人履历。财联社记者获悉，杨海燕此前或担任云南证监局机构处处长，此次赴红塔证券担任高管职位，又是一位具有监管背景的人士进入券业。

　　近年来，不断有监管部门人士下海，担任证券公司等金融机构高管。有业内人士表示，来自监管机构的高管普遍具有丰富的监管经验和人脉资源，尤其在当前金融行业监管趋严的大背景下，出身监管机构使得他们对于监管关注点，监管趋势变化以及与监管层进行沟通都有着无可比拟的优势。

　　监管背景的首席风险官

　　杨海燕，1971年出生，在加入红塔证券前，曾担任云南证监局机构处长、副处长，期货处副处长等职务，有着十多年的证券行业监管经验。

　　其在云南证监局履职期间，曾发表过关于证券公司经纪业务发展的相关文章，杨海燕在文章中写道，经纪业务的定位应建立以客户为中心，集约化经营的经纪业务部门，变坐商为行商，为客户提供多元化、多层次、全方位的投资理财服务。

　　而对于营业部定位，杨海燕在文中写道，“以前营业部往往小而全，有些省会城市的营业部甚至相当于分公司，这种设置使营业部成为管理中心也是风险中心，为此，必须对目前的经营管理模式进行变更，弱化营业部的管理功能，将营业部转变为公司开展经纪业务的营销中心和公司产品的销售终端”。

　　同时对于证券公司的风险控制，杨海燕在文中认为，应从以下几个方面着手：

　　1、完善风险管理制度，防范经营风险；

　　2、加强公司总部对营业部的监控职能；

　　3、加大稽核力度，包括定期的常规、非常规稽核检查和不定期的现场检查；

　　4、实行营业部负责人、财务部、电脑部负责人的定期轮岗位轮换制度，强制休假制度，消除违规人的侥幸心理，防范集体违规行为；

　　5、实行营业部总经理负责制，建立议事规则，经营管理和重大事项必须有集体决策机制；

　　6、提高营业部客户保证金上存率，定期或非定期实行压力测试；

　　7、严格印章管理，公章由公司统一管理，控制用印风险；

　　8、加强营业部员工风险教育，提高员工对风险的辨别能力，提高营业部的风险管理水平，降低营业部风险发生率。

　　可以看到，凭借多年的监管经验，杨海燕对于证券公司的风险防控有深刻的认识，她的加入也许能助力红塔证券的发展。

　　红塔证券于2019年中旬成功上市，#### 主要营业收入还是来自经纪业务。与行业龙头企业相比，红塔证券营业网点偏少且分布集中在云南省内。但近年来，红塔证券也在逐渐减少对传统经纪业务的依赖，进一步促进经纪业务盈利模式和收入结构的转型升级。

　　对于上市后的发展，红塔证券曾表示，公司将以本次IPO为契机，深化各项优势，在资本投资与中介业务中有效配置和利用资金，集中优势力量，突出重点业务。将持续推动传统证券经纪业务向资本中介业务转型，减少对传统证券经纪业务收入的依赖，进一步促进经纪业务盈利模式和收入结构的转型升级。

　　招股意向书显示，2016年-2018年，红塔证券的证券经纪业务收入和利润贡献呈下降趋势，信用业务的营业利润占比分别为73.84%、52.72%和65.89%，已发展成为主要收入和利润来源之一。

　　屡有监管部门人士出任券商高管

　　近年来，不断有监管部门人士下海，担任证券公司等金融机构高管。

　　2019年7月，原天津市金融工作局副局长安志勇被报道将出任渤海证券 党委书记、董事长，此前他也曾任天津证监局期货监管处处长。

　　而在2019年1月底，有着20余年证监系统工作经验的王修祥获批渤海证券总裁任职资格，公开信息显示，他自1997年起入职中国证监会稽查部（局），历任中国证监会稽查局立案处处长、立案处调研员、副巡视员等职，2016年12月开始，担任天津证监局党委委员、副局长。

　　2019年5月，浙商证券分管投行副总裁一职空缺近一年后，也迎来新的就职人选——银监系统出身的程景东。据悉，程景东曾先后在央行、证监会工作多年，2006年离开监管之后又依次在渤海银行、光大银行、建银国际（中国）任职，还出任过安理律师事务所顾问。