关于对中山证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2018〕7号

中山证券有限责任公司：

　　经查，你公司（统一信用代码：91440300282072386J）在亿阳集团股份有限公司（以下简称亿阳集团）2016年发行的16亿阳01、16亿阳03、16亿阳04、16亿阳05四只债券承销及受托管理过程中存在以下问题。

　　一、对亿阳集团及其实际控制人等相关主体尽职调查不全面，对相关人员兼职情况和对外投资情况核查不到位，存在遗漏。对亿阳集团公司治理及资信状况等事项尽职调查不充分，对诉讼情况、股权转让、关联交易、债务信息等事项核查不到位。

　　二、尽职调查底稿不完善。底稿中缺少香港亿阳实业有限公司等子公司的工商档案以及子公司亿阳信通股份有限公司征信报告等资料。

　　三、受托管理不到位。受托管理期间，未能采取有效措施对亿阳集团资信状况、偿债能力及持续经营情况进行全面调查和持续关注，未有效监督募集资金使用情况，未有效督促亿阳集团披露经营情况变化等重大信息。

　　上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十条规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定，现提醒你公司严格遵守公司债券监管法律法规、执业规范及其他监管业务规则，不断完善公司债券各项业务制度，努力提升公司债券尽职调查工作质量，尽责履行受托管理义务，切实维护债券持有人合法权益。

　　你公司应当在2018年5月4日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。