瑞达期货:中信证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告

瑞达期货:中信证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告   时间：2020年03月09日 20:50:39&nbsp中财网    

原标题:瑞达期货:中信证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告

股票上市规

则》和《深圳证券交易

所中小企业板上市公司

规范运作指引》以及关

联交易披露相关的法律

法规，以及公司内部控

制制度，认真和及时地

履行审批程序和信息披

露义务；同时，不断提

高董事、监事、高级管

理人员及信息披露相关

人员的工作水平和规范

意识，确保已经建立的

关联交易管理制度得到

有效落实和执行。

7.对外担保

无

不适用

8.收购、出售资产

无

不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

无

不适用

10．发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情

况

无

不适用

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

无

不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否

未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．控股股东、实际控制人承诺：

自股票上市之日起三十六个月内，

不转让或者委托他人管理其直接

或间接持有的发行人股份，也不由

发行人回购该部分股份；所持股票

在锁定期满后两年内减持的，其减

持价格不低于发行价。

是

不适用

2．控股股东、实际控制人承诺：

发行人上市后6个月内如股票连续

20个交易日的收盘价均低于发行

价，或者上市后6个月期末收盘价

低于发行价，其持有发行人股票的

锁定期限自动延长6个月。

是

不适用

3．发行人、控股股东承诺：公司

首次公开发行股票并上市之日起

三年内稳定股价的相关预案。

是

不适用

4.控股股东、实际控制人承诺：拟

长期持有公司股票。在三十六个月

限售期届满之日起两年内，若减持

公司股份，减持后所持有的公司股

份仍能保持对公司的控股地位。减

持股份的条件、方式、价格及期限

如下：

（一）将按照首次公开发行股票招

股说明书以及出具的各项承诺载

明的限售期限要求，并严格遵守法

律法规的相关规定，在限售期限内

不减持发行人的股票。在上述限售

是

不适用

条件解除后，本机构/本人可作出减

持股份的决定；

（二）在限售期满后第一年减持所

持有的发行人股份数量总计不超

过1,000万股，在限售期满后第二

年减持所持有的发行人股份数量

总计不超过1,000万股（如果因派

发现金红利、送股、转增股本、增

发新股等原因进行除权、除息的，

须按照中国证监会、证券交易所的

有关规定作相应调整）。减持所持

有的发行人股份应符合相关法律、

法规、规章的规定，包括但不限于

二级市场竞价交易方式、大宗交易

方式、协议转让方式等；

（三）所持有的发行人股份的价格

根据当时的二级市场价格确定，并

应符合相关法律、法规、规章的规

定。在首次公开发行股票前所持有

的发行人股份在锁定期满后两年

内减持的，减持价格不低于公司首

次公开发行股票时的发行价（如果

因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息

的，须按照中国证监会、证券交易

所的有关规定作相应调整）；

（四）在减持所持有的发行人股份

前，应提前三个交易日予以公告，

自公告之日起6个月内完成，并按

照证券交易所的规则履行信息披

露义务（持有公司股份低于5%以

下时除外）。

5.控股股东、实际控制人承诺：1、

承诺人直接或间接控制的其他企

业与发行人的业务不存在直接或

间接的同业竞争；

2、承诺人不会在中国境内或境外

以任何方式（包括但不限于提供经

营场地、水、电或其他资源、资金、

技术、设备、咨询、宣传）支持直

接或间接对发行人的经营构成或

可能构成同业竞争的业务或活动；

承诺人亦将促使承诺人直接或间

接控制的其他企业不在中国境内

或境外以任何方式（包括但不限于

提供经营场地、水、电或其他资源、

资金、技术、设备、咨询、宣传）

支持直接或间接对发行人的经营

构成或可能构成同业竞争的业务

或活动；

3、为了更有效地避免未来跟承诺

人直接或间接控制的其他企业与

发行人之间产生同业竞争，承诺人

还将采取以下措施：

（1）通过董事会或股东会/股东大

会等公司治理机构和合法的决策

程序，合理影响承诺人直接或间接

控制的其他企业不会直接或间接

是

不适用

从事与发行人相竞争的业务或活

动，以避免形成同业竞争；

（2）如承诺人及承诺人直接或间

接控制的其他企业存在与发行人

相同或相似的业务机会，而该业务

机会可能直接或间接导致本公司/

本人直接或间接控制的其他企业

与发行人产生同业竞争，承诺人应

于发现该业务机会后立即通知发

行人，并尽最大努力促使该业务机

会按不劣于提供给承诺人直接或

间接控制的其他企业的条件优先

提供予发行人；

（3）如承诺人直接或间接控制的

其他企业出现了与发行人相竞争

的业务，承诺人将通过董事会或股

东会/股东大会等公司治理机构和

合法的决策程序，合理影响承诺人

直接或间接控制的其他企业，将相

竞争的业务依市场公平交易条件

优先转让给发行人或作为出资投

入发行人。

6.控股股东、实际控制人承诺：承

诺人将不以任何理由和方式非法

占用瑞达期货的资金及其他任何

资产，并尽可能避免承诺人及承诺

人直接或间接控制的企业与瑞达

期货之间进行关联交易。

对于不可避免的关联交易，承诺人

是

不适用

将严格遵守法律法规及瑞达期货

《公司章程》等公司制度中关于关

联交易的规定；且承诺人将通过董

事会或股东会/股东大会等公司治

理机构和合法的决策程序，合理影

响承诺人直接或间接控制的企业

严格遵守《中华人民共和国公司

法》、《瑞达期货股份有限公司章

程》及《瑞达期货股份有限公司关

联交易管理制度》等有关规定，并

遵照一般市场交易规则，依法与瑞

达期货进行关联交易。

7、实际控制人承诺：如应有权部

门要求或决定，公司需要为公司员

工补缴社保、住房公积金或因未缴

纳社保、住房公积金而承担罚款或

损失，承诺人承诺在毋需发行人支

付对价的情况下将承担所有相关

经济赔付责任。

是

不适用

8.发行人、控股股东承诺：若公司

首次公开发行股票招股说明书存

在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，对判断公司是否符合法律规

定的发行条件构成重大、实质影响

的，公司将依法回购首次公开发行

的全部新股。

在证券监督管理部门或其他有权

部门认定公司招股说明书存在对

判断公司是否符合法律规定的发

是

不适用

行条件构成重大、实质影响的虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏后

10个交易日内，公司将根据相关法

律、法规、规章及公司章程的规定

召开董事会，并提议召开股东大

会，启动股份回购措施，回购价格

以公司首次公开发行股票时的发

行价加上同期银行存款利息（如果

因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息

的，须按照中国证监会、证券交易

所的有关规定作相应调整），和有

关违法事实被证券监管部门认定

之日前20个交易日公司股票交易

均价的孰高者确定。

9、实际控制人承诺：公司首次公

开发行股票招股说明书有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，致

使投资者在证券交易中遭受损失

的，将依法赔偿投资者损失。

1、在证券监督管理部门或其他有

权部门认定公司招股说明书存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏后10个交易日内，启动赔偿投

资者损失的相关工作。

2、投资者损失根据与投资者协商

确定的金额，或者依据证券监督管

理部门、司法机关认定的方式或金

额确定。

是

不适用

10.控股股东承诺：如瑞达期货需根

据《2014G08地块监管协议》、

《2014G08地块监管协议书之补充

协议2》约定履行违约金支付义务，

则控股股东和其他发起人股东在

瑞达期货履行完毕该等义务后三

个工作日内向瑞达期货进行现金

补偿，补偿金额等于瑞达期货支付

违约金数额乘以本公司持股比例。

是

不适用

11.发行人承诺：瑞达置业不开展房

地产业务，并将严格履行观音山

2014G08商办地块建设用地使用权

出让合同相关义务。

是

不适用

12.控股股东承诺：若因公司或其子

公司、营业部承租的房屋没有房屋

产权证书而产生的瑕疵给公司经

营、业务等方面造成影响的，对此

产生的一切损失将由承诺人承担。

是

不适用

四、其他事项

报告事项

说 明

1.保荐代表人变更及其理由

无

2.报告期内中国证监会和本

所对保荐机构或者其保荐的

公司采取监管措施的事项及

整改情况

2019年1月1日至12月31日，存在以下中

国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构

或者保荐的公司采取监管措施的事项：

1、2019年3月15日，中国证监会大连监管

局对我司保荐的平安银行股份有限公司（以下简

称“平安银行”）大连分行出具《关于对平安银行

股份有限公司大连分行采取责令改正行政监督管

理措施决定》（[2019]6号），认为未向基金投资

者公开基金产品风险评价方法，在对投资者进行

风险承受能力调查与评价工作中，存在未经投资

者允许，擅自代投资者填写风险承受能力调查问

卷的情况。

2019年12月13日，中国证监会福建监管局

对平安银行福州分行出具《关于平安银行股份有

限公司福州分行的监管关注函》，认为存在以下

问题，（1）未将基金销售业务资格证明文件置备

于显著位置或网站公示；（2）未建立完善的基金

销售业务回访制度；（3）未每半年开展一次适当

性自查并形成自查报告；（4）录音录像系统中设

置保存时间不足20年。

我司及平安银行在收到上述监管函件后高度

重视，仔细分析问题原因，并落实整改，避免类

似事件再次发生。

2、2019年3月18日，贵所创业板公司管理

部对我司保荐的朗新科技股份有限公司（以下简

称“朗新科技”）出具了《关于对朗新科技股份有

限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第21号）,

认为朗新科技使用自有资金购买了较大金额非保

本浮动收益的银行理财产品未事先履行审议程序

且未及时对外披露。

我司及朗新科技在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

3、2019年3月30日，中国证监会深圳监管

局对我司保荐的深圳华大基因股份有限公司（以

下简称“华大基因”）出具了《关于对深圳华大基

因股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中

国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施

决定书[2019]32号），认为华大基因订单型收入

确认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范，

部分项目型收入核算与会计政策不一致，相关收

入核算不规范，规范运作程度不高。

我司及华大基因在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

增强规范运作意识，健全内部控制制度，完善信

息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

4、2019年4月12日，贵所创业板公司管理

部对我司保荐的阳光电源股份有限公司（以下简

称“阳光电源”）出具了《关于对阳光电源股份有

限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第33号）,

认为阳光电源未及时履行关联交易的审议程序及

信息披露义务。

我司及阳光电源在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

5、2019年4月26日，贵所创业板公司管理

部对我司保荐的博创科技股份有限公司（以下简

称“博创科技”）出具了《关于对博创科技股份有

限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第37号）,

认为博创科技2018年度业绩预告、业绩快报及定

期报告中披露的经审计净利润差异较大，且未在

规定期限内进行修正。

我司及博创科技在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

6、2019年4月30日，中国证监会重庆监管

局对我司保荐的重庆博腾制药科技股份有限公司

（以下简称“博腾制药”）出具《关于对重庆博腾

制药科技股份有限公司采取责令改正措施的决

定》（[2019]4号），认为博腾制药以预付货款方

式通过部分供应商及个人将资金划转至实际控制

人及其关联的企业的行为构成关联交易及关联方

非经营性资金占用，博腾制药未就相关情况及时

履行信息披露义务。

我司及博腾制药在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

7、2019年7月3日，贵所中小板公司管理部

对我司保荐的深圳市新纶科技股份有限公司（以

下简称“新纶科技”）出具了《关于对深圳市新纶

科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函

[2019]第121号），认为新纶科技存在违规担保及

在2018年业绩预告中披露的净利润不准确，与实

际净利润差异较大，未履行关联担保的审批程序

和准确的信息披露义务。

我司及新纶科技在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

吸取教训，及时整改，增强规范运作意识，健全

内部控制制度，完善信息披露工作，杜绝违规情

况再次发生。

8、2019年7月5日，中国证监会对我司保荐

的嘉兴斯达半导体股份有限公司（以下简称“斯达

半导”）出具《关于对嘉兴斯达半导体股份有限公

司采取出具警示函监管措施的决定》（[2019]20

号），认为斯达半导在申请首次公开发行股票并

上市过程中，存在少计财务费用、政府补助收益

确认不准确、未充分披露2015年对个别客户放宽

信用政策以扩大销售对当期经营业绩的影响等问

题。

我司及斯达半导在收到上述监管函件后高度

重视，仔细分析问题原因，并落实整改，加强专

项管理。

9、2019年7月16日，中国证监会出具《关

于对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管

措施的决定》、《关于对朱烨辛、孙守安采取出

具警示函监管措施的决定》。上述监管函件认定

我司及保荐代表人朱烨辛、孙守安在保荐上海柏

楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股

票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进

行整理和精炼”的问询问题为由，对前期问询要求

披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率

大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率远低

于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”

等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自

进行了删减；另外，从7月1日到3日提交的7

版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖

章日期均为2019年7月1日，日期签署与实际时

间不符。

我司在收到上述监管函件后高度重视，及时

根据中国证监会的要求对公司内控制度存在的问

题进行整改，进一步加强内部控制，督促各项目

组勤勉尽责开展业务、审慎判断决策，提高执业

质量和风险意识，避免类似事件再次发生。

10、2019年7月31日，中国证监会重庆监管

局对我司保荐的国元证券股份有限公司（以下简

称“国元证券”）出具《关于对国元证券股份有限

公司重庆观音桥步行街证券营业部采取出具警示

函措施的决定》（[2019]12号），原因系国元证

券重庆观音桥步行街证券营业部在开展融资融券

业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、

准确性等适当性管理工作不到位的违规行为，违

反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监

会令第117号）第十二条的规定。

2019年11月29日，中国证监会安徽监管局

出具了《关于对国元证券股份有限公司采取警示

函措施的决定》（[2019]31号），认为国元证券

在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行

股票并上市过程中，存在部分尽职调查程序不规

范的情形，未能充分履行勤勉尽责义务，违反了

《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规

定。

2019年12月12日，中国证监会出具了《关

于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的

决定》（[2019]56号），认为国元证券债券部门

异地团队未配备专职合规人员、合规专项考核占

比仅为7.5%，低于15%等，违反了《证券公司和

证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券

公司合规管理实施指引》的相关规定。

2019年12月13日，中国证监会安徽监管局

出具了《关于对国元证券股份有限公司采取出具

警示函措施的决定》（[2019]38号），认为国元

证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行

必要合规审查程序的情况，违反了《证券公司和

证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的

规定。

我司及国元证券在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

杜绝违规情况再次发生。

11、2019年8月15日，中国证监会上海监管

局对我司保荐的上海拉夏贝尔服饰股份有限公司

（以下简称“拉夏贝尔”）出具了《关于对上海拉

夏贝尔服饰股份有限公司采取出具警示函措施的

决定》（沪证监决[2019]100号），认为拉夏贝尔

于2019年1月31日发布的2018年年度业绩预减

公告披露净利润与实际业绩存在较大差异，且未

对业绩由盈转亏做出充分的风险提示，信息披露

不准确、不充分、不完整，违反了《上市公司信

息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第

一款的规定。

拉夏贝尔收到上述警示函后，高度重视监管

部门提到的信息披露问题，加强了内部管理，强

化了规范运作意识，认真学习了《证券法》、《上

市公司信息披露管理办法》等相关规定，不断提

高信息披露质量。

12、2019年9月5日，中国证监会四川监管

局对我司保荐的成都深冷液化设备股份有限公司

（以下简称“深冷股份”）出具《关于对成都深冷

液化设备股份有限公司内部控制有关事项的监管

关注函》（川证监公司[2019]23号），认为深冷

股份存在2017年和2018年的半年报列报错误问

题，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相

关规定。

我司及深冷股份在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，并吸取经验教训，杜绝再次

发生类似事件。

13、2019年9月9日，中国证监会北京监管

局对我司保荐的招商证券股份有限公司（以下简

称“招商证券”）北京朝外大街证券营业部出具了

《关于对招商证券股份有限公司北京朝外大街证

券营业部采取责令改正并增加合规检查次数措施

的决定》（[2019]96号）,该营业部在为某客户开

立融资融券账户时，由于员工操作失误，该营业

部将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户

下；在代销产品过程中，该营业部向某客户进行

风险提示的留痕缺失。

2019年12月12日，中国证监会出具了《关

于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施

的决定》（[2019]55号），认为招商证券存在以

下问题：一是投行部门未配备专职合规人员；部

分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支

机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不

具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员

薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总

监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、

新产品和新业务未经合规总监合规审查。

我司及招商证券在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

增强规范运作意识，健全内部控制制度，完善信

息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

14、2019年9月27日，贵所对我司保荐的腾

邦国际商业服务集团股份有限公司（以下简称“腾

邦国际”）出具了《关于对腾邦国际商业服务集团

股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的

决定》,认为腾邦国际及相关当事人对2018年业绩

预告、业绩快报预计的净利润与2018年年度报告

经审计的净利润相比，存在重大差异且未及时修

正。

我司及腾邦国际在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

15、2019年10月9日，中国证监会对我司保

荐的财通证券股份有限公司（以下简称“财通证

券”）出具了《关于对财通证券采取出具警示函措

施的决定》（[2019]37号）,认为财通证券作为赛

克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市的保荐机构，对发行人经销模式、银行借款、

销售客户等事项的核查不充分，违反了《证券发

行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。

我司及财通证券在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

16、2019年10月21日，贵所中小板公司管

理部对我司保荐的湖南梦洁家纺股份有限公司

（以下简称“梦洁股份”）出具了《关于对湖南梦

洁家纺股份有限公司的监管函》（中小板监管函

[2019]第185号），认为公司回购股份的金额未达

到回购方案中披露的最低回购金额。

我司及梦洁股份在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

17、2019年11月18日，贵所创业板公司管

理部对我司保荐的北京当升材料科技股份有限公

司（以下简称“当升科技”）出具了《关于对北京

当升材料科技股份有限公司的监管函》（创业板

监管函[2019]第158号）,认为当升科技未及时披

露对深圳市比克动力电池有限公司、郑州比克电

池有限公司提起的重大诉讼事项。

我司及当升科技在收到上述监管函件后高度

重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，

完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。

3.其他需要报告的重大事项

无

保荐代表人签名： 年 月 日

姜 颖

年 月 日

杨予桑

保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日

（加盖公章）

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