济川药业:国金证券股份有限公司关于湖北济川药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

济川药业:国金证券股份有限公司关于湖北济川药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见   时间：2020年02月14日 18:07:21&nbsp中财网    

原标题:济川药业:国金证券股份有限公司关于湖北济川药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

股票（以下简

称“非公开发行”）的

保荐机构

，根据《证券发行上市保荐

业务管理办法》、《上

市公司监管指引第

2

号

——

上市公司募集资

金

管

理和使用的

监管要求》、《上海证

券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》、《上海

证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对济

川药业第八届董事会

第

二十

次会议关于募集资金使用的决议事项进行了核查，核

查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）

2016

年

募集资金情况

2

01

5

年

12

月

2

8

日，经中国证券监督管理委

员会证监许可

[2015]3093

号文

核准，

济川药业

非公开发行人民币普通股

2

,

816

.

9

3

万

股，发行价格为每股

22.80

元，募集资金总额人民币

64

,2

2

6.00

万

元

，扣除相关

的

发

行费用

后，实际募集资

金净额为人民币

62

,

733

.

1

4

万

元

。

募集

资金

已

于

201

6

年

5

月

5

日全部到位，

亦

经

立信会计师事务所（特殊普通合伙）

以

《验资报告》

（

信会师报字

[2016]

第

114698

号

）

验证

。

此次

非公开发行

的

“固体四

车间、固体五车间、高架二库项目”、“研发质检

大楼后续设备添置”两个

募投项目的

实施主体为

公司的全资子公司济川药业集团

有限公司

（以下简称“济川有限”）；“天济药业搬迁改建项目”的实施

主体为济

川有限的全资子公司江苏天济药业有限公司（以下简称“天济药业”）；“济源医

药物流中

心项目”的实施主体为

济

川

有限的全资子公司

江苏济源医药有限公司

（以下简称“济源医药”）。

201

6

年

5

月，根据

公司第

七

届董事会第十

八

次会议，公司以募集资金净额

人民币

62

,

733

.

1

4

万

元全额向

济川有限

增资，

济川有限继续对天济药业增资

11,172.00

万元

、

对济源医药增资

7,766.00

万元

用于

该

次

公开发行可转换公司债

券

的

募集资金投

资

项目。

（

二

）

201

7

年

募集资金情况

2017

年

10

月

11

日，经中国证券监督管理委员会证监许可

[2017]1755

号文

核准，公司公开发行可转换公司债券

8,431,600

张，票面金额

100

元

/

张，发行总

额

8

4,3

1

6.00

万元，

扣除相关的发行费用后

，实际募集资金净额为

82,794.23

万元

。

募集

资金于

2017

年

11

月

17

日全部到位，

亦

经立信会计师事务所（特殊普通合

伙）以

《

验资报告

》

（

信会师报字

[2017]

第

ZA16370

号

）

验证。

该

次可转债发行“

3

号液体楼新建（含高架库）项目”、“口服液塑瓶车间新

建（含危化品库）项目”、“综合原料药车间新建项目”三

个募投项目的实施主体

为公司的全资子公司济川有限；“杨凌医药生产基地建设项目”的实施主体为公

司的全资子公司

陕西东科制药有限责任公司

（以下简称“

东科制药

”）

。

2017

年

11

月，根据公司第八届

董事会第九

次

会

议，公

司

以

该

次可转债发行

募集资金净额

中的

32,114.23

万

元对济川有限增资、

50,

680.00

万元对东科制药增

资，用于募投项目建设。

二、

关于全资子公司

使用闲置募集资金进行现金管理

的核查意见

（一）

闲置

募集资金进行现金管理概述

为提高

公司

闲置

募集资金

的

使用效率，

公司于

2

020

年

2

月

14

日召开第

八

届

董事会第

二十

次会议，审议通过了《

关于全资子公司利用闲置募集资金进行现金

管理的议案

》，同意

公司

在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，对

201

6

年

募集资金中

0.14

亿元

闲置募集资金

与

2

01

7

年

募

集

资金

中

1.

61

亿元

闲置募集资

金，

合计

不超过人民币

1.75

亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

1

、投资

产品品种安全性

为控制风险，

公司

拟使用闲置募集资金投资于

低风险、短期（不超过一年）

的保本型理财产品

。

上述投资产品不得

用

于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作

其他用途。

2

、决议有效期

自

第八届董事会第二十次会议

审议通过之日起一年之内有效。

3

、购买额度

201

6

年募集资金中

0.14

亿元闲置募集资金与

20

17

年

募集资金

中

1.

6

1

亿元

闲置募集资金，

合计不超过

1.75

亿元

。

在决议有效期内该资金

额度可以滚动使用

，并

授权公司管理层在上述额度内

具

体实施和办理相关事项。

4

、信

息披露

公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，在每次购买

投资

产品后及时履行信息披露义务。

5

、公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正

常进

行。

（二）审议程序

20

20

年

2

月

1

4

日，

公司第

八

届董事会第

二

十

次会议审议通过了《

关于全资

子公司利用闲置募集资金进行现金管理的议案

》

。

2

020

年

2

月

1

4

日

，

公司

第八届监事会第十七次会议

审议通过了《关于全资

子公司利用闲置募集资金进行现金管理的议案》

。

公司

独立董事发表了同意

意见。

（三）对公司的

影响

公司

以闲置募集资金适度进行低

风险的投资业务，不会影响公司募集资金投

资项目建设和主营业务的正常开展

。通过适度投资，可以提高资金使用

效率，获

得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回

报。

（四）投资风险及风险控制措施

1

、投资风险

尽管

公司

投资的产品

属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较

大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投

资受到市场波动的影响。

2

、针对投资风险，拟采取的措施

（

1

）在额

度范围内公司董事会授权公司管理

层行使

该项投资决策权并签署

相关合同文件，包括但不

限于：选择合格专业

投资

机构作为受托方、

明确

委托

投

资

金额、期间、选择

委

托

投资

产品品种、签署合同及协议等。公司财

务总监、董

事会秘书负责组织实施，公司财务部、

董秘办

具体操作。公司将及时分析和跟踪

投资

产品的投向、项目进展情况，严格控制投资风险。

（

2

）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内

低风险投资

产品

的

投资

情况

以及相应的损益情况。

（五）核查意见

经核查，本

保荐机构

认为：

济川药业

20

1

6

年募集资金中

0.14

亿元闲置募集

资金与

201

7

年

募集资金

中

1

.61

亿元闲置

募集资金，

合计不超过

1.75

亿元

人民币的闲置募集资金

进行现金

管理

的

事

项已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的

独立

意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第

2

号

——

上市公司

募集资金管理和使用的监管要

求》等文件的有关规定，本

保荐机构

对

公司

使用闲

置募集资金

进行现金管理的事项无异议。

（本页以下无正文）

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