恩捷股份:中信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见

恩捷股份:中信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见   时间：2020年02月24日 19:20:53&nbsp中财网    

原标题:恩捷股份:中信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见

股票上市规则》、《深圳

证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》中关

于上市公司募集资金使用的有关规定，对恩捷股份使用部分闲置募集资金临时补

充流动资金事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准云南创新新材料股份有限公司首

次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1886号文）核准，并经深圳证券交易

所同意，于2016年9月6日首次向社会公众公开发行普通股（A股）股票3,348万股，

每股面值1元，每股发行价人民币23.41元。截至2016年9月6日止，公司共募集资

金783,766,800.00元，扣除与发行有关的费用人民币35,999,800.00元，募集资金净

额747,767,000.00元。截止2016年9月6日，公司上述发行募集的资金已全部到位，

业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000897号”验资报

告验证确认。

二、募集资金使用和存储情况

公司于2016年10月27日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关

于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换

预先投入募投项目自筹资金，置换资金总额为23,665.91万元，并由大华会计师

事务所（特殊普通合伙）就该置换事项出具了《以自筹资金预先投入募集资金投

资项目的鉴证报告》（大华核字[2016]004562号）。

公司于2018年9月14日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关

于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意对募投项目“新增年产30

亿个彩印包装盒改扩建项目”实施主体进行变更，由公司新设子公司云南红创包

装有限公司承接该募投项目，该募投项目的投资方向、建设内容、实施地点、项

目用途等均不发生改变。

公司于2019年4月25日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关

于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止实施原募投项目“新增年

产1.3 万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”的投资，将原

募投项目募集资金余额合计人民币110,252,772.81元以及上述募投项目募集资金

账户2019年4月25日后、募集资金投资项目变更前所收到的募集资金银行利息

收入用于实施“恩捷技术研究院项目”。该事项已经公司2018年度股东大会审议

通过。

截至2020年2月24日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：

单位：万元

募集资金投资项目

项目投资

总额

募集资金承

诺投资额

募集资金调

整后投资额

已使用募

集资金

募集资金

结余金额

新增年产30亿个彩印包装盒改扩建项目

28,414.70

28,414.70

28,414.70

28,414.70

0.00

新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目

10,684.57

10,684.57

3,617.50

3,617.50

0.00

研发中心建设项目

4,993.17

4,993.17

1,471.56

1,471.56

0.00

补充流动资金项目

10,684.26

10,684.26

10,684.26

10,684.26

0.00

偿还银行贷款项目

20,000.00

20,000.00

20,000.00

20,000.00

0.00

恩捷技术研究院项目

12,000.00

0.00

10,588.68

10,588.68

合计

86,776.70

74,776.70

74,776.70

64,188.02

10,588.68

注：已使用募集资金金含以募集资金置换预先投入自筹资金部分。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金存

储专项账户，截至2020年2月24日，募集资金的存储情况如下：

银行名称

账号

账户余额

备注

中国工商银行股份有限公司工行玉溪牡丹支行

2517032219200060993

已销户

云南红塔银行股份有限公司明珠支行

1015021000155312

37,184,112.30

中国银行玉溪市分行营业部

134047350278

已销户

上海浦东发展银行玉溪分行

47010155300000161

已销户

中国银行玉溪市分行营业部

137248123508

73,897,984.60

合计

111,082,096.90

注：募集资金结余金额与募集资金存储专项账户余额的差异，系利息累计形成的金额。

三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

随着公司国内外生产、销售规模的扩大，所需流动资金也随之增加，且募集

资金的使用需根据项目的建设进度逐步支付投资款项，期间存在部分募集资金暂

时性闲置情况，为了满足公司主营业务发展需要及减少财务费用，提高资金利用

效率，公司决定在不影响募投项目资金需求的前提下使用不超过11,000万元闲置

募集资金暂时补充流动资金。按2020年2月20日一年期贷款市场报价利率（LPR）

4.05%估算，本次使用闲置募集资金暂时补充流通资金预计可减少利息支出约

445.50万元/年。本次使用闲置募集资金暂时补充流通资金情况具体如下：

1、金额及使用期限

使用闲置募集资金暂时补充流动资金总额不超过11,000万元人民币，资金

使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2、决议有效期

自董事会通过之日起12个月内有效。

3、前次使用募集资金补充流动资金及归还的情况

公司自2016年9月14日上市以来，不存在使用募集资金补充流动资金的情形。

四、公司相关承诺

1、该款项到期后，公司将及时足额归还到募集资金专户，不影响募投项目

投资计划的正常进行。

2、公司在过去十二个月内未进行证券投资等风险投资、未对控股子公司以

外的对象提供财务资助。

3、公司承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资，

不对控股子公司以外的对象提供财务资助。

4、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集

资金用途。

5、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生

产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍

生品种、可转换公司债券等的交易。

五、履行的审议程序

此次使用总额不超过11,000万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金已

经公司第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第三十六次会议审议通过，

独立董事对该事项发表了独立董事意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、

法规和规范性文件中关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。

六、保荐机构核查意见

经核查，中信证券认为：

（1）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划已经恩捷股份第三届

董事会第四十一次会议审议通过，监事会、独立董事均发表了同意意见，履行了

必要的法律程序。

（2）恩捷股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划没有与原募

集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，

也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。恩捷股份过去12个月内

未从事高风险投资，同时承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进

行高风险投资或者为他人提供财务资助。

综上所述，恩捷股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合

《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等的有关规定，中信证券对恩

捷股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于云南恩捷新材料股份有限公司使

用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

王家骥 李 宁

中信证券股份有限公司

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