35家券商1月赶考：超四成券商营收同比下降，中信建投跃居第二位，领千万反洗

华夏时报（chinatimes.net.cn）记者刘超凤 陈锋 上海报道

截至2月18日，已经有35家上市券商公布1月报，而超四成的券商1月份营收同比下降。其中，中信证券以19.04亿元的营收、8.6亿元的净利润双双位于行业首位。中信建投、海通证券则次之，营收均为13.21亿元。

值得注意的是，中信建投的增速较为明显，营收、净利润的同比增幅分别为66.12%、182.78%。东方证券营收同比增长92.58%，净利润同比增长96.5%。而太平洋证券却业绩垫底。

近日，央行密集公布针对反洗钱的罚单。其中，华泰证券、申万宏源宁波分公司分别被处罚1010万元、55万元，华泰证券更是领了今年券商反洗钱方面的最大金额罚单。对此，资深投行人士王骥跃对《华夏时报》记者表示：“这并不表示监管趋严，只是正常执法行为，一贯以来的事情。”

营收下降的券商占四成

1月份上证综指下跌2.41%。跟据iFinD数据统计，在目前公布1月报的35家上市券商中，1月份平均营业收入为5.24亿元，平均净利润为2.16亿元。其中，共有15家券商营业收入同比下降，占比为43%。

这35家券商中，1月份营业收入超过10亿元的共有5家，分别是中信证券、中信建投、海通证券、广发证券和招商证券。中信证券以19.04亿元的营收、8.6亿元的净利润双双位于行业首位。中信建投、海通证券则次之，营收均为13.21亿元。值得注意的是，中信证券虽然营收同比下降，但其营业收入却最高。而中信建投的增速较为明显，营收、净利润的同比增幅分别为66.12%、182.78%。

在营收增长方面，除了红塔证券外，共有19家券商营收同比正增长。东方证券如同黑马，不仅营收同比增幅位列第一，而且净利润增幅也较大。东方证券1月份营收为6.53亿元，同比增长92.58%；净利润为2.48亿元，同比增长96.5%。其次是中信建投，营收同比增长66.12%。除此之外，营收同比增幅超30%的还包括华林证券（62.95%）、国元证券（58.29%）、第一创业（53.12%）、国海证券（52.60%）、海通证券（44.56%）、浙商证券（38.65%）、华西证券（34.44%）。

在营收同比下滑的15家券商中，太平洋证券、西部证券的降幅最大，分别为44.59%、43.15%。此外，降幅超过30%的还包括国泰君安和长江证券。

在净利润增长方面，共有22家券商净利润同比正增长。其中，净利增幅超50%的共11家，超100%的共4家，而国元证券、东吴证券的净利润均实现超2倍增长。

据iFinD数据，国元证券1月份净利润为2.88亿元，同比增长262.96%。东吴证券次之，净利润为1.14亿元，同比增长246.63%。除此之外，净利润增幅超过一倍的还包括中信建投（182.78%）、浙商证券（132.11%）。

而在净利同比下滑的12家券商中，太平洋证券和中原证券的降幅最大，分别为87.22%、70.32%。此外，降幅超过30%的还包括西部证券、国泰君安、方正证券。

央行陆续开出反洗钱罚单

近几日，央行官网陆续公布针对反洗钱的罚单，涉及银行、券商等多家金融机构。而华泰证券、申万宏源宁波分公司分别被处罚1010万元、55万元。前者更是2020年以来央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单。

2月17日，央行官网公布的行政处罚信息公示表（甬银处罚字〔2020〕5号）显示，申万宏源证券宁波分公司存在两宗违法行为：未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存交易记录。根据《反洗钱法》规定，央行宁波中心支行对申万宏源宁波分公司处罚款55万元，同时对2名相关责任人共处罚款3万元。对此，《华夏时报》记者联系了申万宏源证券相关负责人，但截至发稿前，暂无官方回复。

根据1月报，申万宏源实现营业收入7.05%，同比下降9.97%；净利润3.15亿元，同比下降4.54%。

而在2月14日，央行官网公布的行政处罚决定书(银罚字【2020】23号-27号)显示，华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。据报道，这是今年央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

根据1月报，华泰证券实现营业收入9.24亿元，同比增长18.07%；实现净利润3.59亿元，同比增长25.93%。

央行近期密集公布反洗钱罚单，是否释放着监管趋严的风向？王骥跃对《华夏时报》记者表示：“只是正常执法行为，这几起案件可能是之前已在调查，处罚流程刚刚走完而已。”