金通灵:光大证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限售的核查意见

金通灵:光大证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限售的核查意见   时间：2020年02月20日 16:50:41&nbsp中财网    

原标题:金通灵:光大证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限售的核查意见

股票数量

为60,422,960股，具体发行情况如下：

序号

发行对象

发行股份数（股）

限售期（月）

1

南通科创创业投资管理有限公司

60,422,960

12

二、本次申请解除股份限售的股东及其履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为南通科创创业投资管理有限公司，其承诺认

购的本次发行的股票自发行结束之日起12个月内不得上市交易或转让，限售期

满后的股票交易按中国证监会及深交所的有关规定执行。

经核查，截至本核查意见出具之日，南通科创创业投资管理有限公司严格履

行了承诺，不存在相关承诺履行影响本次限售股份上市流通的情况。上述限售股

份持有人不存在非经营性占用上市公司资金的情况，上市公司也不存在对上述限

售股份持有人的违规担保情况。

三、本次解除股份限售的情况

本次解除限售股份数量为60,422,960股，占公司总股本1,230,264,538股的

4.91%，具体情况如下：

序号

股东名称

所持限售股份总数

（股）

本次解除限售数

量（股）

占公司总股本比

例

1

南通科创创业投资

管理有限公司

60,422,960

60,422,960

4.91%

合计

60,422,960

60,422,960

4.91%

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为2020年2月25日（星期二）。

2、本次解除限售的股份数量为60,422,960股，占公司股本总额的4.91%，实

际可上市流通数量为2,960股，占公司股本总额的0%。

3、本次解除限售的股东为法人股东1名。

4、限售股份持有人本次解除限售股份及可上市流通情况如下：

股东名称

证券账户名

称

所持限售股

份总数（股）

本次解除限

售数量（股）

本次实际可

上市流通数

量（股）

质押股数（股）

南通科创

创业投资

管理有限

公司

南通科创创

业投资管理

有限公司

60,422,960

60,422,960

2,960

60,420,000

合计

60,422,960

60,422,960

2,960

60,420,000

注：本次申请解除限售的股东南通科创创业投资管理有限公司所持有的限售股

60,422,960股中，60,420,000股存在质押情形，该部分股份在解除质押后方可上市流通。本次

解除限售后实际可流通股份数量为2,960股，占公司总股本的0%。

五、本次解除限售前后公司股本变动情况表

项目

本次解除限售前

本次变动

本次解除限售后

股份数（股）

比例

股份数（股）

股份数（股）

比例

有限售条件的股份

330,551,827

26.87%

-60,422,960

270,128,867

21.96%

无限售条件的股份

899,712,711

73.13%

60,422,960

960,135,671

78.04%

股份总数

1,230,264,538

100.00%

-

1,230,264,538

100.00%

六、独立财务顾问核查意见

经核查，光大证券认为：

1、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券

法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》

等相关法律、法规的规定，其上市流通不存在实质性障碍；

2、上述金通灵解除限售的股份持有人严格履行了发行时所做出的相关承诺；

3、金通灵对本次限售股份解除限售并上市流通的信息披露真实、准确、完

整。

综上，光大证券对金通灵本次解除限售股份并上市流通事项无异议。

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于金通灵科技集团股份有限公

司发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限售的核查意见》之签章页）

财务顾问主办人： ____________ ____________

周平 王世伟

光大证券股份有限公司

年 月 日

　 中财网