董事长身兼数职 起底华林证券公司治理

继5月末回复了深交所关于人事变动频繁的一系列问询后不久，华林证券（002945.SZ）再度公告公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华辞任。这意味着，刚刚上市不久的华林证券除了董事、总经理的人事调整外，包括合规总监、首席风险官、审计委员在内的三个内控管理岗位也悉数换人。

如此调整的原因是什么？目前管理层中起用了不少实控人亲属，其原因又是什么？对公司有怎样的影响？但值得注意的是，由于人事调整频繁，深交所下发的问询函中所提到“能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督”的问题已受到业内较高关注。

高管大换血

根据华林证券公告，原合规总监兼董事会秘书赵嘉华是因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，同时也不再担任合规总监一职。在公司聘任新的董事会秘书前，公司董事长将暂时履行董事会秘书职责。而合规总监一职的变动则尚需获得证券监管部门批准，在公司依照法定程序产生新任合规总监前，公司首席执行官将代行其职责。

“在经营管理过程中有一定的人员变动属于正常现象，公司原首席风险官是离任而非离职，且另有任用；公司已聘任新的首席风险官，过程符合相关法律法规规定。审计委员属任期到期的董事会正常换届，无特别原因。” 华林证券回复《中国经营记》记者。

目前，华林证券的实际控制人林立为公司董事长，同时在今年4月华林证券首席执行官（CEO）陈永健因个人原因离任后，林立又接任了CEO一职。陈永健是上世纪90年代就进入证券行业的一名老将，他于2011年进入华林证券，担任过董事会秘书，2013年起担任CEO。

这一次，从赵嘉华离职到新董秘、合规总监人选就任前，林立或将以董事长、总经理、代任董事会秘书、代任合规总监的身份出现。身兼数职到如此集中的情况，在业内较为罕见。

在林立走到“前台”的同时，华林证券董事会、监事会、高管层也在发生变动。除了上述人事变动外，公司副总裁同时兼任华林证券首席风险官的朱文瑾换届后不再担任首席风险官。其曾在平安证券投行担任执行总经理，2012年进入华林证券，到离任前，其担任华林证券内核部负责人、首席风险官各约4年、3年。同时，另一位副总裁张文离任，其履历中有证监会深圳证监局、信达澳银基金的相关经历，公司称其离任原因是“退休”。此外，一个相对特殊的高管人事变动是财务总监、副总裁潘宁，其换届后职务与此前相同。而她的另一个身份是林立的夫人。

为了补充高管团队，公司新聘任了曾有国开行、国开证券、嘉实资本履历，曾出任滨海（天津）金融资产交易中心股份有限公司风险管理部总监、风控法律中心总监的温雪斌为首席风险官。同时，公司提拔了雷杰、翟效华、陈彬霞为副总裁。其中雷杰曾担任总裁助理，分管互联网金融部、财富管理中心。翟效华则分管资管部门。陈彬霞此前曾在财富证券、华鑫证券、华英证券任职，2017年任华林证券投资管理部总经理。

同时公司独立董事、审计委员会主任委员蔡蓁离任。另有立业集团履历的华林证券董事宋志江、朱卫离任。立业集团是林立旗下重要的“运作平台”，其正是通过立业集团控股华林证券且股权高度集中。根据2019年一季度报告，立业集团持有华林证券64.46%股权。目前，林立为该集团董事长（2014年10月至2019年5月）、控股股东、实际控制人。

可以看到，4月到5月，公司共有11个职位发生调整（以换届前后身份变化统计，如潘宁、赵嘉华均未计入在内）。这导致深交所问询“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响，请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

虽然公司方面回复称，公司董事会换届未对公司的经营稳定性产生不利影响，同时公司已根据监管规定建立健全了内部控制制度并有效执行，同时公司董事、高级管理人员具备专业胜任能力，其任职后公司治理及合规风控均持续符合监管要求，未发生影响内部控制有效性的相关风险。但问询中那句“能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督”的问题仍受到媒体关注。

实控人控制的风险

由于在上市券商中少有见到实际控制人及其一致行动人同时在公司中担任管理层重要职务的情形，不少媒体为华林证券安上了“夫妻店”“家族式券商”的标签。梳理公司管理层可以看到，除了林立、潘宁在公司担任重要职务外，监事会中出任监事会主席的钟纳与林立为表兄弟关系。这意味着，公司董事长、总经理、财务总监、监事会主席均为林立及亲属。