英大证券触碰投行保荐资格红线

　　理财周报记者 杨庆婉/深圳报道

　　背靠国家电网，英大证券投行一向靠几单股东方的债券承销过活，2012年对大多数券商都是一种考验，“拼爹”一族也不例外。

　　2013年初（1月下旬），位于深南中路华能大厦的英大证券暗流汹涌，先是将投行业务部总经理郭晖免职，而后裁撤了上海整个投行团队。

　　目前投行保荐业务熟手仅剩8名，甚至保代的人数也触及规定的下限。知情人向理财周报报料称，2011年3月刚获得保荐资格的英大证券，当时从事保荐相关业务的人员不足20人，存在通过虚假陈述取得保荐业务资格的嫌疑。

　　中国证券业协会的统计显示，2012年前三季度英大证券的净利润亏损5659.38万元。11月新董事长吴俊正式上任，为缩减成本采取了系列措施，英大在最后一个季度扭亏为盈，实现全年净利润602.66万元（未经审计）。

　　裁撤上海投行团队

　　2012年11月，英大证券更换董事长（本报曾作报道）。代表控股股东国家电网公司的新任董事长吴俊，在上任短短两三个月的时间里，开始了缩减成本、做大利润的一系列动作。

　　理财周报记者获悉，2013年1月中旬，英大证券原投行业务部总经理郭晖被免职，继任者为英大证券华侨城营业部负责人杨祺。

　　据英大证券投行员工透露，英大尚未取得保荐业务资格时，郭晖就一直担任英大证券投行部总经理至今。中国证券业协会显示，郭晖曾在华泰证券(601688,股吧)任职，2007年9月20日任职单位变更为英大证券。

　　英大证券回应理财周报采访称，郭晖目前在办公室担任政策研究工作，享受待遇，而继任投行部总经理的人选还没有最终确定。

　　曾有员工向记者介绍，英大共有16家营业部，1/4坐落在深圳。其主要贡献收入的还是经纪业务，华侨城营业部是业绩最好的一家，在深圳能排上十几名。接任投行业务部总经理之位的正是该营业部的负责人杨祺，但投行员工表示担忧：“杨祺从未从事过投行业务，能否做好投行业绩值得怀疑。”

　　据了解，英大证券投行部下设综合管理部、质量控制部、资本市场部、业务一部、业务二部、业务三部和债券业务部。其中业务一部、业务二部、业务三部各分布于深圳、北京、上海，分别有4人、9人、6人。

　　1月12日，英大证券在免职郭晖的同时，也决定将业务三部（即上海投行部）进行裁撤，并向相关人员发出辞退通知。

　　被辞退的员工颇有怨言，称事前并未通知投行部，完全没有心理准备，“事先没有任何沟通，不明不白公司就下了裁撤通知，如果说市场不好要与公司共渡难关之类的，我们还能理解，这样做让人措手不及。”一名离职员工表示。

　　被裁撤的投行业务三部涉及业务熟手5人，分别为黄山（保荐代表人）、申沛源、戴景勇、许卉林、朱佳。其中，朱佳是2012年10月入职的，尚在试用期。

　　英大证券一名投行部人士表示：“英大证券自获得保荐资格以来，投行人员日益锐减，人手是不够的。去年底招了朱佳，试用期都还没到就把人裁了，决策显然前后不一致。”

　　英大证券表示：“裁撤上海投行团队，更多是从战略上进行考虑，被裁撤的人员可以重新选择北京、深圳两地办公。”

　　记者多方求证，得知业务三部最终只有1个人因为在孕期而留下，包括保代黄山在内的5名业务熟手都离开了。

　　保荐机构资格存疑

　　英大证券一前员工向记者报料，英大证券在申请保荐业务资格的文件中，有2名从业人员并没有实际入职，另有1名并非从事保荐业务。

　　该员工曾见过申报文件，他详细地向记者解释，当时符合要求的人数经查证只有16人。这16人中包括5名保荐代表人——李毅、李渊彬、吉萍、黄山、刘会霞；其他熟手11人，业务一部雷凌，业务二部石亮、杨浩、相大鹏、丁宁、赫征、李斐、石莹，业务三部申沛源、戴景勇、许卉林。

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员（业务熟手）不少于20人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　即上述仅有16人属于规定的“最近3年从事保荐相关业务的人员”，该员工称，英大证券上报的人员还有王年华、王一岗等。

　　其中，王年华任职于固定收益部，而英大证券的固定收益部只做投资方面业务，不属于“从事保荐相关业务”。王一岗只达成初步就职意向，未实际入职。中国证券业协会显示，王一岗只在中信证券(600030,股吧)有过执业记录。

　　如果上述情况属实，则英大证券存在通过虚假陈述获取保荐业务资格的嫌疑。