英大证券保荐资格存疑 监管层介入调查

　　英大没有IPO项目，在审项目也没有，据称上海有一个辅导期项目，也随着上海投行团队的裁撤或遭不保

　　英大证券裁撤上海投行团队之后，保荐代表人维持4人，而连续三年从事保荐业务的人员不足20人。据理财周报记者获得的内部名单，其投行人数已不符合监管层对保荐机构的要求，目前英大证券正在招兵买马。

　　近日，理财周报记者获悉，前英大证券员工向深圳证监局举报，称2010年从事保荐相关业务的人员不足20人，英大证券在申报保荐资格时存在虚假陈述。此后人员逐渐流失，英大证券在2011年执业报告中未及时反映情况。

　　目前，深圳证监局已介入调查，“现任投行负责人杨祺被深圳证监局约谈，英大证券已经上报了相关材料(行情 专区)进行解释。”一名知情人对理财周报记者透露。

　　“人数不够维系保荐机构资格，这在行业内是挺少见的，英大证券的业务资格会不会被暂停很难判断”，深圳有关业内人士表示，“不过证监局只是常规监管，如果情况属实也应该由证监会下达处罚决定。”

　　深圳证监局介入调查

　　两周前，本报曾作报道，英大证券裁撤上海投行团队，涉及5名投行人员，均属于“最近三年从事保荐相关业务的人员(简称业务熟手)”。

　　据记者最近获得的内部名单，截至2012年12月底，包括原总经理郭晖、副总经理李渊彬、范志承，英大投资银行(行情 专区)业务部共有31名员工。

　　其中，下设综合(行情 专区)管理部、质量控制部、资本市场部、业务一部、业务二部、业务三部和债券业务部。其中业务一部、业务二部、业务三部各分布于深圳、北京、上海，分别有4人、9人、6人。

　　英大证券前投行员工告诉记者，其中有三名文件专管员不具备从业资格，另外每个业务部共三名无职务人员系刚毕业学生，无从业资格。也就是说投行部的从业人员只有25人，加上上海投行部被裁撤的5名业务熟手，实际上现有投行从业人员只有20人。

　　“而保荐业务熟手只有8名”，上述员工表示，“加上从国信证券挖角的保荐代表人贺耀辉，保代人数勉强维持4人，但业务熟手人数已经严重低于监管层的规定。”

　　英大证券对记者表示，统计口径不一致，人数会有出入，不过就算将所有剩下的人员算做熟手，人数依然没有满足“从业人员不少于35人”的要求。

　　近日，理财周报记者获悉，深圳证监局已介入调查。“现任投行负责人杨祺被约谈”，上述知情人透露，“杨祺让办公室做了一份材料上报给深圳证监局，实际上他们并不了解投行的情况。”

　　据深圳一名证券行业猎头透露，英大证券目前正在招兵买马。不过，按照英大现行压缩成本的做法，保代的待遇相比之前可能会低一些。

　　“人数不够维系保荐机构资格，这在行业是挺少见的，英大的业务资格会不会被暂停很难判断”，业内人士表示，“不过证监局只是常规监管，如果情况属实也应该由证监会下达处罚决定。”

　　申报资格存虚假陈述？

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员(业务熟手)不少于20人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　如果说英大证券投行现有人数不足，存在空档期，那也只是暂时性的问题。实际上真正的问题是，英大证券前员工向记者透露，英大证券在申报保荐业务资格的文件中，存在虚假陈述。

　　他指出，当时上报的申请文件包括投行业务负责人郭晖，以及5名保荐代表人李毅、李渊彬、吉萍、黄山、刘会霞。还有业务熟手14人：业务一部雷凌，业务二部石亮、杨浩、相大鹏、丁宁、赫征、李斐、石莹，业务三部申沛源、戴景勇、许卉林。另外还有王年华、王一岗、彭鹏等人。

　　但实际上，业务熟手符合条件的只有11人。王年华任职于固定收益部，而英大证券的固定收益部只做投资方面业务，不属于“从事保荐相关业务”。王一岗、彭鹏只达成初步就职意向，未实际入职。

　　理财周报记者查阅中国证券业协会记录，王一岗只就职过中信证券(行情 股吧 买卖点)，彭鹏有过在英大证券的执业记录，不过很快就供职于国开行。

　　2011年在英大证券获得保荐业务机构之后，当年并未引进人员，相反地有3名熟手离职，包括李毅(保荐代表人)、雷凌。这时，英大证券“近3年从事保荐相关业务的人员”和“从业人员”已经少于规定人数。