中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年

中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年2月查看PDF原文

中信建投中证北京 50 交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

2020 年 2 月

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

重要提示

中信建投中证北京 50 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）

申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投中证北京 50 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕398 号），注册日期为：2018

年 3 月 7 日。本基金基金合同于 2018 年 9 月 27 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。同时由于本基金是跟踪中证北京 50 指数的交易型开放式指数基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申赎清单差错风险、

二级市场流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数“中证北京 50 指数”，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，因此，本基金的业绩表现与中证北京 50 指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于高风险高收益的开放式基金。

在目前的业务规则下，投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账

户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证北京 50 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资人需要使用中证北京 50 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。

在目前的业务规则下，投资人应特别注意其申购/买入本基金时资金不足、赎回/卖出本基金时基金份额不足进而导致申购赎回代理券商等结算参与人资金不足、本基金基金份额不足致使结算参与人资金交收违约、证券交收违约的风险，投资人证券账户的转指定或转托管权限及其他权利或受到影响。极端情形下，登记机构不对本基金或投资人所在的结算参与人提供多边净额结算服务，由此会致使申购赎回交收时间、交收方式改变，可能会影响投资人的经济利益。投资人申购、赎回、交易本基金即表示对此种证券变更登记及交收方式的安排已经认可。

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购、买入）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资

决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。

本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 9 日，有关财务数据

和净值截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金基金托管人招

商银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层

邮政编码：100010

法定代表人：蒋月勤

成立日期：2013 年 9 月 9 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：30000 万元

联系人：杨露露

电话：010-59100288

存续期间：永久存续

股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司

占 25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。

二、主要人员情况

1、董事会成员

蒋月勤，男，1966 年 12 月生，中国国籍，汉族，中共党员，成都电子科技