华林证券(002945)违规记录

华林证券 - 002945

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公司资料意见反馈

公告日期:    

违规记录  公告日期:2020-01-10

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规   《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》  

处分类型   诫勉谈话  

违规行为   林立： 　　经查，我会发现华林证券股份有限公司（以下简称华林证券或者公司）存在以下问题：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。六是你在公司任总经理的同时，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。  

批复内容   我会决定对你采取监管谈话措施  

处理人   中国证监会  



违规记录  公告日期:2020-01-04

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规   《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》、《证券公司监督管理条例》  

处分类型   处罚决定  

违规行为   近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2019〕60号），原文如下： “经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。  

批复内容   上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条，《证券公司内部控制指引》第七条，《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定，反映出你公司内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定对你公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。  

处理人   中国证监会  



违规记录  公告日期:2019-09-03

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规   《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》  

处分类型   警示  

违规行为   经查，我局发现你在担任华林证券股份有限公司上海浦东南路证券营业部负责人期间，存在在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。  

批复内容   根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。  

处理人   上海证监局  



违规记录  公告日期:2019-08-27

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规   《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司监督管理条例》  

处分类型   警示  

违规行为   华林证券股份有限公司： 经查，我局发现你公司对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映出公司内部控制不完善。  

批复内容   上述违规事实违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。  

处理人   上海证监局  



违规记录  公告日期:2019-05-24

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规      

处分类型   问讯  

违规行为   华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月16日，收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对华林证券股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第203号）。  

批复内容   就相关情况进行问询。公司进行了认真核实和自查，现将相关事项作如下回复和说明  

处理人   深圳证券交易所中小板公司管理部  



违规记录  公告日期:2019-05-17

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规   《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》  

处分类型   警示  

违规行为   华林证券股份有限公司： 经查，你公司（统一信用代码：915400001939663889）作为红博会展信托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题。 一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二条规定。  

批复内容   按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。  

处理人   黑龙江证监局  



违规记录  公告日期:2018-01-26

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规      

处分类型   整改通知  

违规行为   检查阶段，我会组织部分派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开展了现场检查，从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。从检查结果来看，投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升，整体趋好，显示出前期自查整改活动取得了良好成效。另一方面，部分检查对象仍暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。  

批复内容   对华林证券采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。  

处理人   中国证监会  



违规记录  公告日期:2017-09-08

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规   《证券法》  

处分类型   处罚决定  

违规行为   1宗证券从业人员买卖股票案中，崔志军时为华林证券股份有限公司石家庄建华南大街营业部员工，于2011年7月26日取得一般证券业务执业证书。2016年1月28日至2016年8月22日，崔志军借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额约128万元,获利6,878.27元。崔志军的上述行为违反了《证券法》第43条规定。  

批复内容   依据《证券法》第199条规定，河北证监局决定责令崔志军依法处理非法持有的股票，没收违法所得6,878.27元，并处以13,756.54元罚款。  

处理人   河北证监局  



违规记录  公告日期:2012-09-25

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规      

处分类型   处罚决定  

违规行为   本次股权转让主要为解决代持问题，2013年3月立业集团与深圳市莲塘房地产开发有限公司等10家股东签署股权转让协议，受让该10家股东全部代持股份，对代持股权进行了全部清理。  

批复内容   中国证监会深圳监管局出具了[2012]6号行政监管措施决定书，对实际控制人林立采取监管谈话措施，对华林有限不予行政处罚。  

处理人   深圳证监局  



违规记录  公告日期:2000-05-26

公司名称   华林证券股份有限公司  

相关法规      

处分类型   处罚决定  

违规行为   认定公司在1997年6月办理公司转制登记时隐瞒重要事实，取得公司登记，责令江门证券改正并处以一万元罚款。  

批复内容   责令江门证券改正并处以一万元罚款。  

处理人   江门市工商行政管理局  



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